中国证监会关于对公开发行股票公司进行辅导的通知
作者:法律资料网 时间:2024-07-10 14:44:34 浏览:9663
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中国证监会关于对公开发行股票公司进行辅导的通知
中国证券监督管理委员会
中国证监会关于对公开发行股票公司进行辅导的通知
中国证监会
各省、自治区、直辖市、计划单列市证券管理部门，中央有关部门：
为了保证公开发行股票公司按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《股票条例》）的规定，建立规范的组织制度和运行机制，促进上市公司转换经营机制，提高上市公司的质量，现就有关辅导事宜通知如下：
一、取得国家股票发行计划额度的公司（以下简称“公司”），在其股票发行与上市过程中，应聘请承销机构进行辅导工作，并在签定承销协议的同时签订辅导协议。
二、辅导期自公司与证券经营机构签订证券承销协议和辅导协议起，至公司股票上市后一年止。辅导期包括承销过程的辅导和上市后的持续辅导两个阶段。
三、辅导业务是承销和上市推荐业务的一项要重内容。承销机构（包括上市推荐人）应当为企业制定辅导计划。公司辅导计划包括辅导的目的、内容、方式、步骤、要求。
四、承销过程的辅导内容主要包括：
（一）对公司发起人的高级管理人员和拟担任公司高级职务的人员进行培训。培训的内容包括《公司法》、证券法规中有关上述人员责任义务的条款及与发行和上市有关的证券知识、法律、法规和政策等；
（二）协助公司进行资产重组，界定产权关系；
（三）按照《公司法》制定公司章程，建立规范的组织机构；
（四）协助公司进行帐务调整，执行股份制企业会计制度；
（五）制定筹措资金的使用计划；
（六）协调各中介机构，制作规范的股票发行申报材料；
（七）其它相关的辅导内容。
五、上市持续辅导阶段应帮助公司及其高级管理人员做好以下工作：
（一）督促公司严格执行《公司法》、公司章程，保证股东大会、董事会、监事会等依法履行职责。
（二）严格按照上市公司信息披露的要求披露信息。
（三）按发行募集计划合理地运用资金。
（四）制定规范的财务管理制度，严格执行国家财务管理法规，按照上市公司利润分配的有关规定分配股利。
（五）编制年度财务报告、中期财务报告。
（六）完善内部监督机制，建立内部控制制度。
（七）切实保护中小股东的利益。
（八）制定董事、监事及高级管理人员切实履行诚信义务的办法。
（九）严格按照《股票条例》有关上市公司的股票交易规定运作。
（十）其他有关需要辅导的内容。
六、辅导机构应当将辅导计划报地方证券管理部门或中央企业主管部门备案后实施，并定期将辅导工作进展情况报地方证券管理部门或中央企业主管部门。
七、辅导机构在辅导工作中，应当制作工作底稿；分阶段辅导结束后，应当出具各阶段辅导工作报告。地方证券管理部门或中央企业主管部门对辅导工作进行评价验收，并出具验收报告。
承销过程辅导工作报告和验收报告作为公司申请股票发行和上市的必备文件，与《企业公开发行股票申报材料》一并报中国证监会。如特殊情况，经证监会批准，可以在股票发行上市后报告。
八、为保证辅导工作顺利进行，辅导期内，辅导机构指定的辅导人员有权查阅股东会、董事会、监事会会议记录，并视会议内容有权列席相关的股东会、董事会、监事会会议。
辅导机构辅导人员视为内幕人员，负有保密义务，并在买卖本公司股票时受同等限制。
九、辅导工作是承销活动的一项内容，承销机构不得在证监会规定的承销收费之外另行收取辅导费。
十、在公司辅导结束后，各地方证券管理部门或中央企业主管部门要对辅导机构的辅导能力和辅导效果进行鉴定，并报证监会备案。对不称职的辅导机构，证监会将视情节轻重决定给予警告、暂停直至撤消承销和辅导资格的处罚。
1995年9月5日
农业部办公厅、国家安全监管总局办公厅关于深入开展“文明渔港”创建活动的通知
农业部办公厅 国家安全生产监督管理总局办公厅
农业部办公厅、国家安全监管总局办公厅关于深入开展“文明渔港”创建活动的通知
为进一步提高渔港管理和服务水平，促进渔业安全生产和可持续发展，农业部、国家安全监管总局决定联合组织开展“文明渔港”创建活动，2012年组织第二批“全国文明渔港”考核评定工作。现将有关事项通知如下：
一、深刻认识“文明渔港”创建活动的重要意义
自2009年以来，农业部组织开展了“文明渔港”创建活动，并于2011年会同国家安全监管总局组织开展了“平安渔业示范县”创建活动，取得了积极成效。渔港是渔业安全生产管理的重要依托，县（市、区）是渔业安全生产管理的关键环节。开展“两个创建”活动，目的就是要加强基层基础建设，创新工作机制和工作方式，促进安全生产责任制的落实，保障渔业持续稳定健康发展。
实践证明，开展“文明渔港”创建活动是加强渔港管理工作、提高渔港管理和服务水平的重要措施，是推进“平安渔业”建设、保障渔业安全生产的有力抓手。国务院办公厅印发的《安全生产“十二五”规划》（国办发[2011]47号）明确将“两个创建”列为重要工作内容。各级渔业、安全监管部门要按照《安全生产“十二五”规划》和《国务院办公厅关于加强渔业安全生产工作的通知》（国办发〔2008〕113号）要求，将“文明渔港”与“平安渔业示范县”创建活动作为渔业安全管理工作的重要任务，充分调动地方各级政府及其渔业、安全监管部门和渔港监督管理机构、渔港经营单位的积极性，推动各地加大渔港建设和维护力度，加强渔港监督和渔业安全生产管理，充分发挥渔港在防灾减灾和渔区经济社会发展方面的辐射带动作用。
二、进一步广泛深入开展“文明渔港”创建活动
各级渔业、安全监管部门要组织有关渔港监督管理机构、经营管理单位，按照“制度健全、运行安全、管理规范、环境整洁、服务优良”的总体要求，广泛开展“文明渔港”创建活动，将创建活动不断引向深入。
（一）切实加强创建活动组织领导。各级渔业、安全监管部门要积极向当地政府汇报，切实加强对文明渔港创建活动的组织领导，将创建活动纳入工作考核内容。把“文明渔港”创建活动作为全面提升渔港建设和管理水平、不断提高渔港监督管理和渔业安全管理能力的重要手段，明确创建活动领导和工作机构，认真制定本地区创建活动工作方案，形成“政府领导、部门负责、分工协作、责任落实”的工作机制，切实加强文明渔港创建活动的组织领导。
（二）切实广泛深入开展创建活动。全面动员、广泛参与、深入创建、务求实效，进一步扩大参与度和影响面。凡农业部公布的本行政区域内所有渔港均要开展创建活动。按照创建活动总体要求，逐条逐项对照检查，从硬件和软件两个方面，找差距查不足，补短板改落后，进一步夯实基础、强化管理、改善服务，切实落实创建活动各项要求，务求取得提高管理和服务水平的实际成效。各地要通过全面开展创建活动，创建一批“省级文明渔港”，并在此基础上推荐参加“全国文明渔港”考评。
（三）切实抓出基层基础工作成效。在基层政府领导下，各有关部门组织生产经营单位，加强基层基础工作，落实安全生产责任，确保创建活动实际成效。进一步创新活动内容和方式，将“文明渔港”创建与“平安渔业示范县”创建活动紧密结合，今后“平安渔业示范县”考评将把“文明渔港”创建情况作为重要因素，保持创建活动的先进性和广泛性。进一步争取渔港建设维护和管理投入，加强渔港监督管理机构建设，确保创建工作持续深入开展，切实提高我国渔港管理和渔业安全生产水平。
三、组织做好第二批“全国文明渔港”推荐和考评工作
2012年下半年，农业部、国家安全监管总局将联合组织“全国文明渔港”考核评定工作，公布第二批“全国文明渔港”。各省（区、市）渔业、安全监管部门要按照本通知要求指导渔港所在地基层政府及渔业、安全监管部门和渔港监督管理机构、经营管理单位开展创建活动，组织做好“全国文明渔港”申报、初评和推荐工作。
（一）推荐和考评程序
1.申报。2012年6月1日至8月30日为申报阶段。由渔港所在地的县级以上渔业、安全监管部门组织渔港有关单位进行申报，完成所需申报材料的准备工作，并逐级上报至各省（区、市）渔业、安全监管部门。
2.初评。2012年9月1—30日为初评阶段。由省（区、市）渔业、安全监管部门组织对本辖区申报渔港进行审核和初评，对初评总分达到130分以上的，按照本省（区、市）渔港数量比例推荐（渔港数量在100座以上的，推荐不超过5个；100座以下的，推荐不超过3个），于9月30日前将有关推荐申报材料报农业部。
3.复核。2012年10月1日至11月15日为复核阶段。农业部、国家安全监管总局将根据各地申报的文明渔港情况，组织有关管理人员和专家开展审查和复核工作。复核工作将以申报材料为基本依据，采取书面评审与实地考察相结合的方式进行。
4.公示公布。农业部会同国家安全监管总局将考核结果在全国范围内公示后，联合公布获得“全国文明渔港”称号的渔港名单。
5.关于第一批“全国文明渔港”。获得第一批“全国文明渔港”称号的渔港不重新申报，由省（区、市）渔业、安全监管部门在初评阶段按照最新标准进行复评，并提出复评意见，与推荐材料一并报送农业部。农业部、国家安全监管总局结合复核工作安排进行抽查。对工作严重滑坡、群众意见大，或者出现重大安全生产责任事故，不符合考评标准的，将撤销其“全国文明渔港”称号。
（二）有关要求
1.纳入本次考评范围的为经农业部公布、按照要求认真开展文明渔港创建工作、符合文明渔港条件的沿海渔港，暂不包括内陆渔港。考核内容主要包括渔港基本条件、体制机制建设、监督管理、安全生产、环境保护、服务保障等方面。
2. “全国文明渔港”申报材料包括：“全国文明渔港”申报表（附件1）；“全国文明渔港”申报综合材料（渔港基本情况，包括渔港建设、制度建设、监督管理、经营服务、环境卫生、安全管理等方面情况，以及“文明渔港”创建工作开展情况等，附渔港图和渔港港章）；有关渔港概况的摄像、摄影资料及图片资料等；“全国文明渔港”考核表（附件2）。
各级渔业、安全监管部门要进一步加强领导，广泛动员，高度重视并积极组织开展“文明渔港”创建活动，认真做好“全国文明渔港”考评工作。通过文明渔港创建和考评，切实加强渔港建设和管理工作，为保障渔业安全生产、促进现代渔业建设作出积极贡献。
附件：1.“全国文明渔港”申报表
http://www.moa.gov.cn/govpublic/YYJ/201205/t20120515_2625969.htm
2.“全国文明渔港”考核表
http://www.moa.gov.cn/govpublic/YYJ/201205/t20120515_2625969.htm
二○一二年五月三日
附件：
农办渔〔2012〕51号.ceb
附件1全国文明渔港申报表201204.xls
关于深入开展文明渔港创建活动的通知201204附件2标准.doc
http://www.moa.gov.cn/govpublic/YYJ/201205/t20120515_2625969.htm
关于社区矫正对象重新犯罪的风险评估及预防问题的
思考和分析
写作提纲：
关于重新犯罪的概念
关于社区矫正的定位
关于社区矫正服刑人员重新犯罪的风险评估
关于社区矫正服刑人员重新犯罪的成因及分析
关于犯罪预防的概念
关于社区矫正服刑人员重新犯罪的分类预防及对策
犯罪和重新犯罪的问题，是一种与人类文明发展相生相伴的正常的社会现象，就象跳蚤附身于动物身体、老鼠寄生于人类环境一样，已成为无法回避的社会痼疾。因此，对犯罪及重新犯罪的预防，已成为世界性的课题。任何国家，不会因为经济发展和社会制度的不同，或者因为民主理念的不同就会天然享有豁免权。即对重新犯罪问题，先天都不能免疫，要依靠的是后天的防疫，来减少、避免这样的风险、减轻或者降低这样的社会危险。
我国的社会治安综合管理体制，实践证明是对预测、预防犯罪，减少、减轻重新犯罪的行之有效的好的方法。通过我们对重新犯罪危险性进行正确、准确的预测和评估，通过我们主动、积极地做好防控工作，特别是对刑释解教人员的安置帮教工作，我们在一定层度上减少了犯罪，保持了治安环境持续稳定，促进了社会和谐。
本文试图探讨的是我国行刑制度和方式发展新形势下，关于社区矫正人员的重新犯罪的风险和相关的分析，笔者仅从基层实际工作的思维出发，供专家参考。
一、关于重新犯罪的概念
关于重新犯罪的概念，有狭义和广义的理解，有法律专业性的理解和民众常识性的理解。在民众词典中，普通人的思维里，凡是过去犯过罪的，现在又犯了新罪的，都是重新犯罪，这样的理解同时也是广义的理解。虽然目前国际国内对重新犯罪的法律概念并无权威性的界定，但在我国，一般都是以刑法中累犯的概念来界定重新犯罪的标准的，同时，1985年1月中央政法委批准的司法部《关于调查刑满释放、解除劳教人员重新犯罪、违法问题的几点意见》中提到的重新犯罪的政策性规定，也是我们的参考基准。总体上，我国的重新犯罪，应该是指因实施犯罪行为而受到刑罚处罚的人在刑罚执行完毕或者赦免之后一定期限内（五年）再一次实施的犯罪行为。这里不包括服刑期间（包括监狱服刑和监外执行两种情形）的再犯罪，也没有犯罪次数限制。同时不包括罚金、没收财产、管制、拘役、缓刑等刑罚执行方式，以及判决时余刑不够一年的有期徒刑。
但是，随着我国刑罚执行制度的完善和深化，特别是社区矫正制度的引入和推行，社区矫正服刑人员重新犯罪的问题也就自然走向了前台，笔者认为，对传统的重新犯罪人员的界定，应当相对扩大。所以，重新犯罪人员应当包括刑释、解教和解矫三类人员。
二、关于社区矫正的定位
关于社区矫正的概念，本是西方的泊来品。把这一法律概念和行刑方式的引入，在理论上本身尚在争议和探讨中。最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部《关于开展社区矫正试点工作的通知》中，对社区矫正的概念进行了界定：社区矫正是与监禁矫正相对的行刑方式，是指将符合社区矫正条件的罪犯置于社区内，由专门的国家机关，在相关社会团体和民间组织以及社会志愿者的协助下，在判决或裁定规定的期限内，矫正其犯罪意识和行为恶习，并促进其顺利回归社会的非监禁刑罚执行活动。所以，社区矫正实质上就是一种行
刑的方式。
仅从分析社区矫正的概念入手我们就可以看出，社区矫正首先是一种刑罚执行活动，是与监狱监禁矫正相对的刑罚执行活动，是在非监禁状态下矫正犯罪人犯罪心理和行为恶习并促使其顺利回归社会的刑罚执行活动。因此，社区矫正的性质就是刑罚执行活动。它与对刑满释放人员和解教的违法青少年的安置帮教、人民调解以及社区的其它社会工作有着本质上的不同。这种不同主要体现在刑事执法活动中包含了对犯罪人的惩罚功能。作为一项刑事执法活动，社区矫正是对特定罪犯的刑事执法活动，而且是在社区中实施的刑事执法活动。
这与国外的社区矫正旨在允许犯了罪的人重新改善自我，直接由社区实施一定项目的方式，重在规劝和建议，并作为监禁的变通相较，在概念上已经发生了区别。但是社区矫正是为预防犯罪而设计的目标是一致的。
笔者认为，社区矫正的目标就应当定位在为了预防重新犯罪，教育矫正对象进行自我改善，促进犯罪人回归社会。实现这样的目标，要求我们在实际工作中不能只重管理执法而忽视教育感化，强调行刑而忽略犯罪人的自我完善。否则就是本末倒置。同时也说明了社区矫正与预防犯罪在本质上是一致的。
三、关于预防犯罪的概念
预防犯罪或者叫犯罪预防也是一个我们中国特色的社会治安管理系统中的根本性和战略性的议题。同时也是一个世界性的问题，是与普通人的安全利益直接联系的话题。
关于预防犯罪的概念，从专家的观点看，也有广义和狭义的区分。狭义的观点就是指一般的对犯罪可能的事先预防，具体而言，就是指为消灭犯罪原因，防止犯罪发生而采取的各种社会管理、组织和建设的措施。是对犯罪的事先预防，也叫罪前预防。广义的观点是指把犯罪控制在一定限度内和防止犯罪发生的各种措施的总和。不仅包括罪前预防，还包括以打击为主的罪中预防和感化矫治为主的罪后预防等多方面、多层次的预防措施。一句话，预防犯罪就是为防止犯罪发生而采取、实施的一些列措施的总和。
犯罪预防也是我国为维护社会秩序而采取的积极措施，“打防结合，预防为主”是我国社会治安综合治理工作的重要的指导方针。是我国社会治安综合治理的工作范围，也是目标和任务。是我国犯罪预防体系的特殊形式。
犯罪预防是包括社会预防、心理预防、治安预防、刑罚预防四个方面的系统工程。因此，从社区矫正的定位和目的上看，实质上就是刑罚预防的完善和补充。是预防犯罪体系中不可或缺的一环。
从实践趋势上看，社区矫正预防已是预防、遏制和减少犯罪的重要手段和发展方向。
四、关于社区矫正对象重新犯罪的风险评估
现代意义上的风险一词，已经大大超越了“遇到危险”的狭义含义，可以说，经过历史、文化的演义，风险一词越来越被赋予了更广泛、更深层次的含义，并且与人类的决策和行为后果联系越来越紧密，风险一词也成为人们生活中出现频率很高的词汇。但无论如何定义风险一词的由来，其基本的核心含义是“未来结果的不确定性或损失的可能性以及对这种可能性的判断与认知”。
如果采取适当的措施使破坏或损失的概率不会出现，或者说智慧的认知下作出理性的判断，继而采取及时而有效的防范措施，那么风险就可能带来机会。由此进一步延伸的意义，不仅仅是规避了风险，可能还会带来比例不等的收益，有时风险越大，回报越高、机会越大。这就是对风险的评估。
因此，如何判断风险、选择风险、规避风险继而运用风险，在风险中寻求机会创造收益，意义更加深远而重大。
关于矫正对象重新犯罪的风险，主要是指矫正对象在矫正期间，在其非监禁人身自由的情形下，存在的可能重新犯罪，继续危害社会的概然性层度和不确定因素，从实践中看，主要有以下几类的风险。
第一类风险是矫正对象在矫正期限内，不接受、服从社区矫正的管理，违反社区矫正的相关规定，导致收监执行的风险；
第二类风险是矫正服刑人员在矫正期间内，实施新的犯罪，危害社会的风险；
第三类风险是矫正对象在矫正期满后，没有收到矫正教育的效果，重新犯罪的风险。
收监执行的风险还可能包括在社区矫正期限间，矫正对象被发现有新的犯罪而被起诉、判决，最后合并执行的情形。
在社区矫正工作中，对这几类风险的存在，如何认识发现，并准确评估和加紧控制，这就是本文探讨的主题了。
目前的矫正实践，对矫正对象重新犯罪风险的认识还只停留在依据社区矫正工作人员的主观能动和根据司法人员的办案经验的初始状态。诚然，经验是宝贵的，但也是有限的。而且正因为经验过多的惨杂了个人的主观性，因而也是不可靠的，比如，对同一矫正对象，不同的司法工作者，就可能作出不同的评估结果。因此，当前我们迫切需要的是能有相对客观，准确可信的科学的评估方法来指导，并作为工具来使用。
笔者认为，关于对矫正对象重新犯罪的风险评估，从理论上也属于行为预测学的内容。根据行为预测的原理，尽管制约人们的某种社会行为的因素很多，相互间关系错综复杂，但只要我们通过调查一大批该种社会行为表现不同者的个人及其周边环境的特点，然后，经过统计、对比、分析，我们从中就能发现、寻找到制约其该种行为的影响因素，了解到各种因素的影响力层度。在此基础上，我们就可以设计出构建定量的预测公式，从而对该种行为是否会发生，进行准确的预测。
五、关于社区矫正人员重新犯罪的成因及分析
社区矫正人员与刑释解教人员出现重新犯罪的问题，从实践中来看，有相近似的一面，但从人员性质和犯罪层度轻重及受教育、惩罚的程度上看，社区矫正人员的重新犯罪现象又有其特殊性。
刑释、解教、解矫人员的重新犯罪，有其明显的共性。在此，我把专家对刑释解教人员重新犯罪的研究成果做一个总体的归纳。
