转发市科委市财政局拟定的天津市科技创新专项资金管理办法的通知
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转发市科委市财政局拟定的天津市科技创新专项资金管理办法的通知
天津市人民政府办公厅
转发市科委市财政局拟定的天津市科技创新专项资金管理办法的通知
津政办发〔2005〕035号
各区、县人民政府，各委、局，各直属单位：
市科委、市财政局拟定的《天津市科技创新专项资金管理办法》已经市人民政府领导同志同意，现印发给你们，请照此执行。
二○○五年六月三日
天津市科技创新专项资金管理办法
第一章总则
第一条为促进科技成果转化和高级人才引进，全面发挥科技进步对于经济社会全面、协调、可持续发展的核心引领和支撑作用，根据《国务院办公厅转发科学技术部财政部关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定的通知》(国办发〔1999〕47号)精神及财政财务制度的有关规定，结合我市实际情况，制定本办法。
第二条天津市科技创新专项资金是市人民政府设立的用于引导本市企业及科研单位吸引优秀人才、引进具有国际先进水平高新技术和支持自主知识产权重大科技成果转化的专项资金。
第三条天津市科技创新专项资金的管理和使用，应遵照国家的有关法律、法规规定，符合国家及我市产业政策。遵循诚实申请、公开受理、择优支持、目标管理、专款专用的原则，确保天津市科技创新专项资金规范、安全和高效使用。
第四条天津市科技创新专项资金的来源主要有：
(一)财政预算安排的天津市科技创新专项资金；
(二)天津市科技创新专项资金的银行存款利息；
(三)天津市科技创新专项资金投资回收的资金；
(四)其他资金。
天津市科技创新专项资金当年未安排的资金结转下年，滚动使用。
第五条由市人民政府主管科技和财政的领导同志以及市有关部门主要负责人组成天津市科技创新专项资金领导小组，负责确定年度工作重点和审批立项等重大事项。
第六条由市科委、市财政局等部门组成天津市科技创新专项资金领导小组办公室(以下简称“办公室”)，办公室设在市科委。负责受理项目申报、项目初选和提出评估项目名单，组织天津市科技创新专项资金专家咨询委员会对申报项目的技术水平和经济效益进行评估论证，提出资助经费建议，进行日常管理、检查验收和综合统计等事项。
第七条由我市相关领域知名专家组成天津市科技创新专项资金专家咨询委员会，负责申报项目的整体技术经济评价、立项建议和执行情况、年度评估等咨询工作。
第二章 支持范围、方式与额度
第八条天津市科技创新专项资金主要用于以下方面：
(一)支持具有国际先进水平、拥有自主知识产权的重大科技创新成果转化，支持农业高科技成果转化。
(二)支持国内外拔尖人才、优秀团队和知名科研机构携带技术、资金来津创业。
(三)支持资源、环保、卫生等重大社会公益性科技工程的应用基础研究和技术开发。
(四)支持购买先进技术、引进高级人才以及科技成果转化过程中支出的聘请专家、委托中介机构等费用。
第九条根据申报项目特点，从天津市科技创新专项资金中分别以无偿资助、贷款贴息、资本金投入等方式给予资助。原则上一个申报项目只能申请一种资助方式。资助额度一般为500至1000万元，对提升我市科技竞争能力和产业升级有重大意义的申报项目上不封顶。
(一)无偿资助：主要用于技术购买费、工程咨询设计费、人员费、试验运行费、大型仪器设备费、科技基建费、国际合作费等的补贴。
(二)贷款贴息：原则上按不低于银行贷款年利息的50%给予补贴。
(三)资本金投入：经天津市科技创新专项资金领导小组批准的资本金投入项目，可由天津市科技创新专项资金领导小组明确委托有关国有资产授权经营公司进行管理。
第三章项目申请、审批与资金拨付
第十条凡符合天津市科技创新专项资金支持条件的申报项目，由项目承担单位向办公室提交立项建议书；初步审查符合要求的申报项目，经局级(或区县)主管部门审查后，向办公室正式提出立项申请。办公室随时受理申请，进行形式审查，出具受理通知书。
第十一条正式受理的申报项目，应向办公室提交以下材料：
(一)《天津市科技创新专项资金项目申请书》；
(二)《天津市科技创新专项资金项目可行性研究报告》及有关证明材料(包括成果来源和权益证明、企业法人营业执照、专利证明、高新技术企业认定证书、经审计的年度会计报表等)；
(三)局级(或区县)主管部门出具的《推荐意见书》。
第十二条天津市科技创新专项资金专家咨询委员会对受理项目的市场前景、技术创新性、技术可行性、风险性、效益性、申报单位的经营管理水平等进行客观评估、论证，并提出立项建议。办公室审核汇总后报请天津市科技创新专项资金领导小组审批，一般每季度审批一次。
第十三条按规定需要招标的受理项目，通过招标方式确定承担单位。
第十四条经天津市科技创新专项资金领导小组批准的支持项目，由办公室向项目承担单位和局级(或区县)主管部门下达立项通知和天津市科技创新专项资金计划，并与承担单位签订《天津市科技创新专项资金项目执行合同书》。
第十五条市财政局按照天津市科技创新专项资金领导小组批复的资金使用计划，将天津市科技创新专项资金及时拨付至项目单位，并负责天津市科技创新专项资金的使用管理与监督。
第四章项目管理与监督
第十六条 天津市科技创新专项资金项目承担单位应按照《天津市科技创新专项资金项目执行合同书》的有关条款，实行目标责任制管理，项目法人、首席专家分别承担实施、技术管理职责。引入中介机构推行项目监理制。
第十七条天津市科技创新专项资金项目承担单位要自觉接受办公室和监理机构对项目实施过程的监督、检查，并按半年和年度向办公室报送项目进展和资金使用情况。
第十八条天津市科技创新专项资金支持项目完成后，由承担单位和各责任人作出工作总结报告、技术报告、绩效分析报告和经费决算报告，办公室组织天津市科技创新专项资金专家咨询委员会或监理机构对项目进行验收，验收时可对承担单位使用天津市科技创新专项资金情况进行必要的审计。通过验收的项目由办公室出具验收合格通知书。
验收的主要内容包括：
(一)合同计划进度执行情况；
(二)经济、技术指标完成情况；
(三)研究开发取得的成效情况；
(四)资金落实与使用情况；
(五)实施前后，承担单位的整体发展变化情况。
第十九条因客观原因，项目承担单位需对项目目标、进度和经费进行调整或撤销时，应提出书面申请，经办公室审核并报天津市科技创新专项资金领导小组批准后执行。
第二十条如发现承担单位有严重违约行为，办公室将依据项目合同书的有关条款撤销或中止项目执行合同。对撤销或中止的项目，承担单位应进行财务清算，将已拨付的天津市科技创新专项资金上缴市财政局。
第二十一条办公室对有关机构、有关人员在项目申报、实施、管理中弄虚作假、玩忽职守、以权谋私者，提出行政处分建议，情节严重构成犯罪的，依法追究其法律责任。
第二十二条对项目执行好、经济社会效益显著、社会影响良好的承担单位和个人，办公室上报天津市科技创新专项资金领导小组同意后，以天津市科技创新专项资金领导小组名义给予表彰。
第二十三条办公室每年年底前，综合天津市科技创新专项资金支持项目的执行情况和使用情况，编制年度执行报告，上报天津市科技创新专项资金领导小组。
第五章附则
第二十四条本办法自公布之日起试行。
天津市科学技术委员会
天津市财政局
二○○五年四月二十九日
经贸部关于国际货物运输代理行业管理的若干规定
对外贸易经济合作部
经贸部关于国际货物运输代理行业管理的若干规定
1990年7月13日，经贸部
第一条 为适应我国对外经济贸易发展的需要，维护我国进出口货物运输秩序和国家利益，加强对国际货物运输代理企业的管理，提高行业服务水平，更好地为我国对外经济贸易服务，特制订本规定。
第二条 在中华人民共和国境内，凡从事国际货物运输代理业务的企业（包括中外合资企业、外商投资企业及一些兼营国际货物运输代理业务的企业，下同）都必须遵守本规定。
第三条 中华人民共和国对外经济贸易部是国际货物运输代理企业的审批和管理机关。
第四条 国际货物运输代理是介于货主与承运人之间的中间人，是接受货主或承运人委托，在授权范围内办理国际货物运输业务的企业。
国际货物运输代理企业除拥有为代理业务所必须的仓库及小型车队外，一般不经营运输工具，也不经营进出口商品。
第五条 从事国际货物运输代理业务的企业应具备下列条件：
一、具有独立的法人资格，具有民事行为能力，能够独立承担民事责任。
二、有企业章程。
三、有固定的营业场所和健全的组织机构、设施以及与承办业务相适应的经营管理和专业技术人员。
四、与承办业务相适应的资金。
第六条 一切从事国际货物运输代理业务的企业，必须报请审批机关批准。未经批准的企业一律不得经营国际货物运输代理业务。
第七条 所有国际货物运输代理企业，必须按照批准的经营范围和经营地域从事经营活动。
第八条 国际货物运输代理企业可在批准的经营范围内，接受委托办理下列一部分或全部业务：
一、可接受货主委托择优选择承运人、运输方式和运输路线，争取优惠运价，并为货主办理进出口货物的托运、报关、报验、监装、监卸、装箱、拆箱、分拨、包机、快件运输、缮制有关运输单证，并提供货运信息、资料及咨询服务等。
二、可接受承运人委托代其揽货、收货、拼装箱、发运、拆箱、交货以及垫付和结算运杂费等。
三、可接受国外货物运输代理人的委托，办理集运、托运、拼箱、装拆箱、存仓分拨、转运、门对门运输、快件运输，以及咨询服务等。
四、办理国际多式联运，并出具本公司或国际货物运输代理协会（ＦＩＡＴＡ）推荐使用的承运凭证。
五、办理其他国际货物运输代理业务。
第九条 凡由国际货物运输代理签发的提单，须到我国国际货物运输代理主管部门登记、备案。未经登记、备案的提单不得使用。
第十条 经批准有订舱、配载权的国际货物运输代理企业，要贯彻执行我国的外贸运输方针政策和有关的航运政策，合理安排运输，不得接受无特殊理由的指装条款。
第十一条 为保证出口发货人及时安全收汇，国际货物运输代理人在货物装船后七十二小时内，向托运人提供正本提单；对陆海联运和国际多式联运的货物，须在装车后四十八小时内向托运人提供承运凭证。
第十二条 一切外商、港商驻华代表处、办事处，不得经营国际货物运输代理业务。
第十三条 任何行政机关和企业驻外地办事处，不得经营国际货物运输代理业务。
第十四条 货主和承运人不得办理国际货物运输代理业务。
第十五条 国际货物运输代理行业管理，实行认可证制度。对批准成立的国际货物运输代理企业，一律由对外经济贸易部及其授权单位发给国际货物运输代理企业认可证书；对已经成立而没有证书的企业，要按本规定办理有关手续；没有证书的企业一律不得经营此项业务。
第十六条 凡申请经营国际货物运输代理业务的企业，应由该企业主管部门向审批机关提出，并报送下列文件：
一、开办企业的申请报告。
二、开办企业可行性研究报告。外商投资企业需有项目建议书及合同。
三、企业章程（草案）。
四、资金来源说明。
五、办理国际多式联运的企业，需备有本公司多式联运提单（式样）。
第十七条 审批机关根据审批条件结合进出口货物运输业务需要，做出批准或不批准的决定，并将决定通知申报部门。同时将批准的决定抄送工商行政管理部门、海关和银行。
第十八条 国际货物运输代理企业凭审批机关批准件，向对外经济贸易部及其授权单位申请领取国际货物运输代理企业认可证书。
第十九条 国际货物运输代理企业凭批准件、企业认可证书，向工商行政管理部门申请办理登记注册并领取营业执照，向海关申请报关权，向国家外汇管理局申请到银行开立外汇帐户。
第二十条 国际货物运输代理企业需要改组、变更名称或业务范围，须报原审批机关审批，经批准后方可向工商行政管理部门办理变更登记手续。终止货物运输代理业务，也应向原审批机关备案，向工商行政管理部门办理注销登记手续。
第二十一条 国际货物运输代理企业必须遵守国家法律、法令，贯彻执行国家的方针、政策及有关的国际公约，接受管理机关的监督、检查。并按期向所在省、市经贸厅（委）、外贸局报告经营情况，填报统计报表。
第二十二条 在承运人和货主之间发生争议或法律纠纷时，国际货物运输代理企业有责任在接受委托的业务范围内，协助查清事实并提供有关证明。
第二十三条 由于国际货物运输代理企业或其雇员本身的疏忽或过失，造成货物灭失或损害，应按有关契约承担责任；同时也享受该契约所规定的豁免和其他权益。没有契约或契约中未作规定的，应参照有关国际公约或惯例处理。
第二十四条 国际货物运输代理企业接受办理国际货物运输代理业务时，有权按协议或有关规定向承运人或货主收取以下一项或几项费用：佣金、服务费、手续费。国家保护国际货物运输代理企业的合法经营和正当权益。
第二十五条 国际货物运输代理企业在办理国际货物运输业务中，如有违反本规定的行为，审批机关将会同有关部门视情节轻重，处以警告、停业、整顿、直至取消其部分或全部经营权，并建议工商行政管理部门变更或吊销营业执照。
第二十六条 国际货物运输代理企业为维护本行业的利益，可向国家行政管理部门反映本行业的意见和要求，可以组织国际货物运输代理协会，但应报请国家指定的审批机关批准。
第二十七条 本规定解释权属于对外经济贸易部。
第二十八条 本规定自公布之日起生效。原有规定与本规定内容相抵触的，按本规定执行。
中国人民银行关于印发《反洗钱现场检查管理办法（试行）》的通知
中国人民银行
中国人民银行关于印发《反洗钱现场检查管理办法（试行）》的通知
银发〔2007〕175号
中国人民银行上海总部，各分行、营业管理部，省会（首府）城市中心支行，大连、青岛、宁波、厦门、深圳市中心支行；各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、中国邮政储蓄银行、城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、外资银行、城乡信用社，各证券公司、期货公司、基金管理公司、各保险公司、保险资产管理公司：
为规范反洗钱现场检查工作，维护金融机构的合法权益，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国行政处罚法》、《金融机构反洗钱规定》（中国人民银行令〔2006〕第1号发布）等有关法律法规和规章的规定，人民银行研究制定了《反洗钱现场检查管理办法（试行）》，现印发给你们，请遵照执行。执行过程中遇到问题，请及时报告人民银行总行。
中国人民银行
二○○七年六月四日
反洗钱现场检查管理办法（试行）
第一章 总则
第一条为规范中国人民银行及其分支机构反洗钱现场检查工作，维护金融机构的合法权益，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国行政处罚法》、《金融机构反洗钱规定》等有关法律法规和规章的规定，制定本办法。
第二条中国人民银行及其分支机构对金融机构进行反洗钱现场检查，应遵守本办法。
中国人民银行及其分支机构包括中国人民银行总行，上海总部，分行、营业管理部，省会（首府）城市中心支行，副省级城市中心支行，地（市）中心支行和县（市）支行。
第三条中国人民银行及其分支机构反洗钱执法部门负责反洗钱现场检查。
第四条反洗钱现场检查包括现场检查准备、现场检查实施和现场检查处理等。
第五条中国人民银行及其分支机构应当对反洗钱现场检查中获取的信息保密，不得违反规定对外提供。
第六条现场检查工作结束后，检查人员应将现场检查过程中的所有资料按照《中国人民银行反洗钱监督检查及案件协查档案管理办法（试行）》（银办发［2006］160号文印发）立卷归档，妥善保管。
第二章 管辖
第七条中国人民银行对下列金融机构执行反洗钱规定的行为进行现场检查：
（一）金融机构总部；
（二）中国人民银行认为应当由其直接检查的金融机构。
第八条中国人民银行分支机构对下列金融机构执行反洗钱规定的行为进行现场检查：
（一）辖区内金融机构的分支机构和地方性金融机构；
（二）上级行授权其现场检查的金融机构。
第九条上级行可以直接对下级行辖区内的金融机构进行现场检查，可以授权下级行检查应由上级行负责检查的金融机构；下级行认为金融机构执行反洗钱规定的行为有重大社会影响的，可以请求上级行进行现场检查。
第十条中国人民银行分支机构之间对管辖权有争议的，应当报请共同上级行指定管辖。
第三章现 场检查准备
第十一条中国人民银行及其分支机构（以下简称检查单位）应了解和分析所管辖的金融机构反洗钱工作情况，确定被检查的金融机构（以下简称被查单位）。
第十二条检查单位对被查单位进行现场检查应当立项。检查单位的反洗钱执法部门就每个被查单位要分别填写《现场检查立项审批表》（附 1 ），制定《现场检查实施方案》（附 2 ），经本行（部）行长（主任）或者主管副行长（副主任）批准后组织实施。
第十三条检查单位在现场检查实施前应成立现场检查组。检查组成员包括组长、主查人和检查人员。
根据实际情况，可在检查组下成立若干专项检查小组，每个专项检查小组成员不得少于两人。
第十四条检查组组长负责现场检查的全面工作。职责如下：
（一）主持进场会谈和离场会谈；
（二）确认现场检查结果；
（三）决定现场检查中的其他重要事项。
第十五条主查人的职责如下：
（一）决定现场检查进度；
（二）组织起草《现场检查报告》和《现场检查意见书》等检查文书；
（三）管理被查单位提供的业务档案和有关资料；
（四）决定现场检查组织和实施中的其他有关事项。
第十六条检查人员按照分工具体实施现场检查。
第十七条检查单位应制作《现场检查通知书》（附 3 ）一式两份，一份于进场5 天前送达被查单位，另一份由检查单位留存。对需要立即进场现场检查的，可在进场时出示《现场检查通知书》。
需要被查单位于检查组进场前报送或进场时提供有关数据、资料的，检查单位应在《现场检查通知书》中具体列明所需数据、资料的内容、范围。
第十八条检查组进场前，检查单位应对检查组成员进行专项培训，要求检查组成员掌握现场检查实施方案、现场检查要求和被查单位有关情况，遵守工作纪律等。
第四章 现场检查实施
第十九条检查组应向被查单位出示《中国人民银行执法证》和《现场检查通知书》，按《现场检查通知书》确定的时间进驻被查单位。
检查组应与被查单位举行进场会谈，会谈由检查组组长主持。会谈内容包括：
（一）检查组组长宣读《现场检查通知书》，说明检查的目的、内容、时间安排以及对被查单位配合检查工作的要求；
（二）听取被查单位的反洗钱工作介绍（被查单位应提供文字材料交检查组归档）。
主查人负责编制《现场检查进驻会谈纪要》（附 4 ），并由检查组组长和被查单位负责人签字确认。
第二十条检查组调阅被查单位会计凭证等资料应填制《现场检查资料调阅清单》（附 5 ）一式两份，由主查人和被查单位负责人签字确认，一份交被查单位，一份由检查组留存。现场检查结束后，检查组应将调阅资料退回被查单位，由主查人和被查单位负责人分别在《现场检查资料调阅清单》上签字确认。
第二十一条检查组进行现场检查时，应对检查工作进行记录，编制《现场检查工作底稿》（附 6 ）。检查组应对所编制的《现场检查工作底稿》的真实性负责。
第二十二条检查组应就检查中发现的问题进行取证。取证材料包括被查单位有关凭证、报表和反洗钱工作档案等原件或复印件。取证时检查组应不少于两人在场，并填写《现场检查取证记录》（附 7 ）。
《现场检查取证记录》上应载明证据的来源和取得过程；证据的编号、名称、证据原件或复印件等情况。
《现场检查取证记录》由检查人员、主查人及证据提供人、被查单位负责人分别签字或盖章，并由被查单位在所附的证据材料上加盖行政公章或业务章。证据提供人、被查单位负责人拒绝签字或者盖章的，检查人员应当在《现场检查取证记录》上注明。
第二十三条在证据可能灭失或以后难以取得的情况下，经检查单位行长（主任）或者主管副行长（副主任）批准，检查组可对有关证据材料予以先行登记保存。
登记保存时，检查组需填写《现场检查登记保存证据材料通知书》（附 8 ）一式两份，一份由检查组留存，另一份加盖检查单位行政公章后送被查单位签收。被查单位拒绝签收的，检查组应在《现场检查登记保存证据材料通知书》上注明。对先行登记保存的，检查单位应当在7日内及时作出处理决定。
第二十四条检查组应按《现场检查通知书》确定的时间离开被查单位。如需延期，应报本行（部）行长（主任）或者主管副行长（副主任）批准，并于《现场检查通知书》确定的离场日3天前告知被查单位。
第二十五条离开被查单位前，检查组应退还全部借阅材料，并与被查单位举行离场会谈，由检查组组长通报检查的有关情况。
第五章 现场检查处理
第二十六条检查人员应对《现场检查工作底稿》进行分类整理，拟写现场检查总结，并将现场检查总结和《现场检查工作底稿》一并交主查人审核。
主查人应组织检查人员对有关检查内容进行复核、综合分析，制作《现场检查事实认定书》（附 9 ）。检查组组长应在《现场检查事实认定书》的每一页签字。此项工作应于现场检查离场次日起 15 个工作日内完成。
第二十七条检查组应将《现场检查事实认定书》发给被查单位。被查单位应在收到之日起5个工作日内，以书面形式对《现场检查事实认定书》所述事实进行确认或提出异议。对《现场检查事实认定书》所述事实没有异议的，被查单位应在每一页加盖行政公章，并由被查单位主要负责人签字确认；有异议的，被查单位应提交说明材料及证据，检查组应予以核实。被查单位超过时限未反馈的，不影响检查单位根据证据对有关事实的认定。
第二十八条在核实现场检查事实并确认检查程序符合法律规定后，检查组应起草《现场检查报告》（附 10 ），报本行（部）行长（主任）或者副行长（副主任）。报告的主要内容包括：
（一）现场检查基本情况,包括检查内容、范围、时间以及检查方案的执行情况等；
（二）被查单位执行反洗钱规定的基本情况；
（三）被查单位涉嫌违反反洗钱规定的具体情况（所述事实应与《现场检查事实认定书》的内容相一致）；
（四）提出依法应当给予行政处罚、不予行政处罚、移送等情况的建议及其依据；
（五）其他值得关注的问题。
第二十九条现场检查结束后，对被查单位执行有关反洗钱规定的行为符合法律、行政法规或中国人民银行规章规定的，检查单位应当直接制作《现场检查意见书》（附11），经本行（部）行长（主任）或者副行长（副主任）批准，并加盖本行（部）行政公章后，送交被查单位。
《现场检查意见书》应当包括检查时间、检查事项、检查内容、对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定、检查结论。
第三十条现场检查结束后，中国人民银行县（市）支行发现被查单位执行有关反洗钱规定的行为不符合法律、行政法规或中国人民银行规章规定的，应将现场检查取得的全部材料报告其上一级分支机构，由上一级分支机构按照有关规定进行后续处理。
第三十一条现场检查结束后，中国人民银行及其地市级以上分支机构根据现场检查情况或者中国人民银行地市级分支机构根据县（市）支行报送的材料，发现金融机构执行有关反洗钱规定的行为不符合法律、行政法规或中国人民银行规章规定的，应先制作《现场检查意见告知书》（附12），经本行（部）行长（主任）或副行长（副主任）批准并加盖本行（部）行政公章后，送交被查单位。
《现场检查意见告知书》应以检查事实为依据，符合反洗钱法律法规和规章规定，内容应包括检查时间、检查事项、检查内容、对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定和对被查单位处理的初步意见。
第三十二条被查单位对《现场检查意见告知书》有异议的，应当在收到《现场检查意见告知书》之日起10日内向发出《现场检查意见告知书》的中国人民银行及其地市级以上分支机构提出陈述、申辩意见；被查单位陈述的事实、理由以及提交的证据成立的，发出《现场检查意见告知书》的中国人民银行及其地市级以上分支机构应当予以采纳；被查单位在规定期限内未提出异议的，不影响发出《现场检查意见告知书》的中国人民银行及其地市级以上分支机构根据现场检查相关证据对被查单位有关行为的认定和处理。
第三十三条中国人民银行及其地市级以上分支机构应当根据被查单位对《现场检查意见告知书》陈述和申辩的意见以及《现场检查事实认定书》和其他相关证据制作《现场检查意见书》，经本行（部）行长（主任）或副行长（副主任）批准并加盖本行（部）行政公章后，送交被查单位。
本《现场检查意见书》的内容除检查时间、检查事项、检查内容、对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定外，还应当包括对被查单位的处理意见。
第三十四条中国人民银行及其地市级以上分支机构根据现场检查记录、《现场检查事实认定书》、《现场检查意见书》以及其他证据材料初步认定被查单位执行有关反洗钱规定的行为不符合法律、行政法规或中国人民银行规章规定，且依法拟给予行政处罚的，应当按照《中国人民银行行政处罚程序规定》（中国人民银行令［2001］第3号）对被查单位进行处理。
第三十五条对于检查中发现的涉嫌洗钱犯罪的线索，检查单位应依法移送公安机关。
第六章 附则
第三十六条本办法由中国人民银行负责解释。
第三十七条本办法自发布之日起实施。
附件：
1. 《现场检查立项审批表》.doc
2. 《现场检查实施方案》.doc
3. 《现场检查通知书》.doc
4. 《现场检查进驻会谈纪要》.doc
5. 《现场检查资料调阅清单》.doc
6. 《现场检查工作底稿》.doc
7. 《现场检查取证记录》.doc
8. 《现场检查登记保存证据材料通知书》.doc
9. 《现场检查事实认定书》.doc
10. 《现场检查报告》.doc
11. 《现场检查意见书》.doc
12. 《现场检查意见告知书》.doc
附件下载：http://www.pbc.gov.cn/detail.asp?col=100&id=2237
