关于做好2001年度期货经纪公司年检工作的通知
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关于做好2001年度期货经纪公司年检工作的通知
中国证券监督管理委员会
关于做好2001年度期货经纪公司年检工作的通知
2002年1月22日 证监期货字［2002］10号
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：
2001年度期货经纪公司年检工作即将开始，为切实做好年检工作，督促公司规范运作，现将年检有关事项通知如下：
一、各派出机构在接本通知后，应及时将年检内容和要求通知各期货经纪公司，督促各公司将《期货经纪公司年度检查报告表》、《期货经纪公司高级管理人员任职资格年检表》和年度报告等材料尽快报派出机构初检。派出机构须在2002年4月30日前就公司和高管人员年检情况分别出具初检报告，连同相关材料报中国证监会复审。公司年检报告中应对发现问题的公司和营业部进行简要说明，对未通过初检公司的情况进行详细说明。
二、各派出机构应按照《期货经纪公司管理办法》的要求对期货公司进行全面检查。公司的财务状况，特别是客户保证金、注册资本和资产质量是年检工作的例行重点。在此基础之上，今年年检要突出对已领取经营许可证营业部的合规经营情况和各公司执行证监期货字［2001］28号文情况的检查，将其作为今年年检的一项重点内容。
三、对已领取经营许可证的营业部，重点检查其是否按照“统一结算、统一风险控制、统一财务管理和统一资金调拨”的要求规范经营；营业部是否存在承包、联营和承租现象；营业部的业务活动是否合规。检查中发现问题应责成公司和营业部限期整改，同时通知公司所在地派出机构。公司和营业部所在地派出机构均应在公司年检报告中对存在问题的营业部进行说明并提出处理建议。对期货经纪公司不符合营业部条件但仍在开展经纪业务的代理点要督促公司制定妥善的清理方案，确保在今年6月30日前完成清理。要通过年检督促公司做好此类代理点的清理工作。
四、各派出机构应按照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》的规定，在高管人员自我评价和公司年度评价基础上，通过审核材料、考核谈话等方式，重点考察高管人员职业道德、管理能力、工作业绩、法规执行等方面的情况，对其作出综合评价。对2001年度曾有违法违规行为公司的高管人员要重点考察，核实其是否对公司出现的问题负有直接责任，并在高管人员年检报告中做出明确说明。对期货经纪公司的违法违规行为负有直接责任的高管人员，派出机构要根据管理办法作出相应处理。
五、年度财务报告一律由具备证券、期货业务资格的会计师事务所及注册会计师进行审计。年度报告内容与格式应符合《关于做好期货经纪公司年度审计和报告工作的通知》(证监会计字［2000］1号)及修改后的要求。会计报表附注中应对营业部的资金管理、交易、结算规则，客户保证金的管理方法进行说明。会计师事务所出具的审计报告，如果不属于标准无保留意见审计报告，需对出具此类审计报告的原因及相关事项对财务状况、经营成果的影响作出书面说明。
六、为进一步加强期货经纪公司内控制度建设，在2001年检中，各公司除按常规提供审计报告外，还需委托会计师事务所在审计工作基础上向中国证监会及其派出机构出具期货公司《内控制度评价报告》，对公司法人治理、结算、财务会计、保证金管理、营业部管理等方面内控制度的有效性进行评价。
七、派出机构必须对辖区内期货公司及营业部进行现场检查。辖区内公司数量在10家以下的，应全部进行现场检查，数量超过10家的，可选择重点进行抽查，但抽查数量不得少于10家。对辖区内营业部的检查比例比照对公司的检查比例执行。检查工作不能只停留于表面或流于形式。检查时应对期货公司及营业部业务流程各环节相关交易、结算、财务会计资料进行抽查。同时，要结合现场检查，检查公司高管人员是否存在未取得高管任职资格而在公司任职的情况。
八、对期货咨询公司的年检依照《关于做好一九九九年度期货经纪、期货咨询公司年检工作的通知》（证监期货字［2000］1号）进行。
国家工商行政管理局关于统一工商行政管理行政执法证件的通知
国家工商行政管理局
国家工商行政管理局关于统一工商行政管理行政执法证件的通知
国家工商行政管理局
各省、自治区、直辖市工商行政管理局：
为了适应工商行政管理省以下垂直的体制改革要求，强化统一执法，规范工商行政管理机关行政执法人员主体资格，促进依法行政，根据《行政处罚法》和有关法律、法规规定，国家工商行政管理局决定统一制发《中华人民共和国工商行政管理行政执法证》（以下简称行政执法证）。
现将有关事项通知如下：
一、行政执法证是工商行政管理机关行政执法人员履行工商行政管理行政执法职责的有效资格和身份证件，各级工商行政管理机关从事行政执法的人员，必须持有由国家工商行政管理局统一颁发的行政执法证。
颁发行政执法证，要在体制改革和公务员考录的基础上进行，不具备公务员资格，不具备从事行政执法应有的法规知识，不得申领行政执法证。
二、行政执法证的管理实行国家工商行政管理局主管、各级工商行政管理机关分级管理的原则。国家工商行政管理局负责本局机关和省级工商行政管理局的行政执法证的核发和管理；省级工商行政管理局负责本行政区域内各级工商行政管理机关的行政执法证的核发和管理。行政执法证
核发和管理的有关具体工作由本机关的法制工作机构负责。
三、申请领取行政执法证，须由执法人员所在机关填写申领表，并签署意见盖章后，报国家工商行政管理局或者省级工商行政管理局。县级工商行政管理机关申请领取行政执法证，经由地市级工商行政管理局统一向省级工商行政管理局办理。
国家工商行政管理局或者省级工商行政管理局对申请领取行政执法证的执法人员的资格、条件进行审查，符合条件的，予以核发。新调入和新上岗人员申领行政执法证的，按上述要求办理。
四、行政执法证由国家工商行政管理局统一制作、颁发，规格、式样和内文全国统一，加盖国家工商行政管理局印章和省（自治区、直辖市）工商行政管理局钢印，并按照国家工商行政管理局规定的编码办法编写证号。行政执法证的规格、式样和内文不得擅自变动或者涂改，凡擅自变
动或者涂改的证件一律作废，不得使用。
五、工商行政管理行政执法人员在依法实施行政处罚、行政强制措施、行政执法检查及履行其他法定执法职责时，必须持有并出示行政执法证。行政执法证限于持证人在本行政区域内依照法定职权使用，不得转借他人，不得超越法定职权使用。在其他行政区域持证从事行政执法活动，
须由持有本证的当地工商行政管理行政执法人员陪同。
六、工商行政管理行政执法人员应当妥善保管行政执法证，丢失或者毁损的，应当立即向发证机关报告，丢失的登报声明作废。经向所在机关重新申请，补发新证。
七、工商行政管理行政执法人员有以下情形之一的，所在机关应当将其行政执法证收回，交发证机关注销：
（一）调离工商行政管理机关或者调离执法岗位的；
（二）辞职的；
（三）长期休假或者退休的；
（四）其他不能实际履行执法职务的情形。
八、工商行政管理行政执法人员有以下情形之一的，由其所在机关暂扣行政执法证：
（一）被行政拘留的；
（二）受到开除以外行政处分的；
（三）越权执法或者拒绝、拖延履行执法职责，造成不良后果的；
（四）利用行政执法证谋取私利、违法乱纪的；
（五）其他应予暂扣行政执法证的情形。
暂扣行政执法证的期限由持证人所在机关根据不同情况决定，最短一年，最长三年。在暂扣行政执法证期间，原持证人不得从事工商行政管理行政执法活动。
九、工商行政管理行政执法人员有以下情形之一的，由所在机关缴销其行政执法证，交发证机关注销：
（一）被开除的；
（二）被劳动教养的；
（三）被刑事拘留或者判处刑罚的；
（四）被暂扣行政执法证两次以上的。
被缴销行政执法证的人员不得再从事工商行政管理行政执法工作。
地方工商行政管理机关应当将行政执法证的暂扣和缴销情况及时向省级工商行政管理局备案。省级工商行政管理局应当就行政执法证的核发和管理事项每季度向国家工商行政管理局备案。
十、行政执法证申领工作在工商行政管理所录用国家公务员工作完成后开始，分批实施，具体方案待定。在当地申领行政执法证工作结束后，其他执法证件不再使用。
1999年11月24日
关于明确对运输工具服务人员携带自用物品验放问题的通知
海关总署
关于明确对运输工具服务人员携带自用物品验放问题的通知
海关总署
我署（89）署监一字第1011号《关于实施〈海关对我国从事国际间运营的运输工具服务人员携带自用物品的管理规定〉的通知》下达后，对加强管理，统一验放尺度，起到了较好的作用。现为适应《行政诉讼法》实施的需要，就执行中的部分问题明确如下：
一、为与《中华人民共和国海关对进出境旅客行李物品监管办法》附件《旅客进出境行李物品分类表》相一致，对《海关对我国从事国际间运营的运输工具服务人员携带自用物品的管理规定》所附《运输工具服务人员携带进境自用物品限量表》进行调整。调整后的《限量表》见附件，
各关自收文之日起执行，《限量表》请对外公告，本《限量表》仅适用于运输工具服务人员。
此外，请各关将（89）署监一字第1011号通知第四、五条规定中第三项物品删除。
二、运输工具服务人员实际在外累计180日为一个免税验放期。对（89）署监一字第1011号通知中第三条所列物品，允许提前验放，应一次办完手续。
三、新《限量表》中第三项物品应比照出国干部管理规定，一般不得带进。如因特殊情况，正当理由，确实自用，需要携带进境，应事先申请，经海关审核同意后，予以征税验放。海关视情况也可以计入本人第四项物品指标内，免税验放。
四、对运输工具服务人员携带进境自用物品的分类及解释，均依照对进出境旅客行李物品分类和解释的原则办理。
五、运输工具服务人员携带中药材、中成药出境，按（90）署监二字第551号通知精神验放，即总限值不超过人民币300元。携带其它土特产品出境，也应限于本人本航次自用范围之内。
六、运输工具服务人员携带金银制品进境，仍按自用合理数量原则，由各关根据情况自行掌握。
附件一：公告
根据海关总署通知，对《运输工具服务人员携带进境自用物品限量表》进行调整。现将调整后的《限量表》公告如下：
中华人民共和国 海关
一九九○年 月 日
附件二：运输工具服务人员携带进境自用物品限量表
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项别｜ 品 名 ｜ 限 量
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｜食品、衣料、衣着、工艺美术品、 ｜ 自用合理数量
1 ｜价值人民币200元（含200元） ｜
｜以下的手表和其它生活用品 ｜
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｜烟草制品、12度以上酒精饮料 ｜满180日准予免税带进香烟
2 ｜ ｜400支，或雪茄100支或烟草
｜ ｜500克，酒1．5公升（两瓶）
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｜价值在1000元以上的生活用品 ｜特殊情况确实自用，应事先申
3 ｜ ｜请，经海关同意后征税放行。
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｜电视机、洗衣机、电冰箱、照像 ｜满180日准予任选其中一件
｜机、录像机、音响组合、收录音 ｜免税
4 ｜机、摩托车和价值人民币500元 ｜
｜以上、1000元以下（含1000元）｜
｜的其它生活用品 ｜
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｜打字机和价值人民币200元以 ｜满180日准予任选其中一件
5 ｜上、500元以下（含500元）的电 ｜免税
｜子琴、照像机等其它生活用品 ｜
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1．本表所称进境物品价值参照海关审定的完税价格确定。
2．本表内未规定限值的列名物品不再按价值归类。
3．携带第四项物品进境，一个验放年度内（即360日）同一
品种不得重复。
4．本《限量表》仅适用于运输工具服务人员。
1990年8月24日
