黑龙江兴凯湖国家级自然保护区生态环境保护规定

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天津市人民政府


天津市建设工程施工招标投标监督管理规定


政府令第3号
　　《天津市建设工程施工招标投标监督管理规定》已于２００３年６月２日经市人民政府第３次常务会议通过，现予公布施行。

　　　　　　　 　 　　　　　　 市长
　　　　　　　　　 　　 　　　 二ＯＯ三年七月二日



　　　　　　　　　 天津市建设工程施工招标投标监督管理规定

　　第一章　总　则
　　第一条 为规范本市建设工程施工招标投标活动，维护招标投标当事人的合法权益，根据有关法律、法规，结合本市实际情况，制定本规定。
　　第二条 在本市行政区域内进行建设工程施工招标投标活动，实施对建设工程施工招标投标活动的监督管理，适用本规定。
　　本规定所称建设工程，是指各类房屋建筑工程和市政基础设施工程。
　　本规定所称房屋建筑工程，是指各类房屋建筑及其附属设施和与其配套的线路、管道、设备安装工程及室内外装修工程。
　　本规定所称市政基础设施工程，是指城市道路、公共交通、桥梁、隧道、地铁、轻轨、供水、排水、燃气、热力、园林、环卫、污水处理、垃圾处理、地下公共设施及附属设施的土建、管道、设备安装工程。
　　第三条 本市建设工程施工的招标投标活动，应当遵循公开、公平、公正、择优和诚实信用的原则。
　　第四条　市建设行政主管部门对本市建设工程施工招标投标活动实施统一监督管理，并委托市建设工程招标投标监督管理机构负责本市建设工程施工招标投标监督管理工作的具体组织实施。
　　区、县建设行政主管部门按照职责分工，负责本辖区内建设工程施工招标投标活动的监督管理，并委托区、县建设工程招标投标监督管理机构具体组织实施。
　　天津经济技术开发区、天津港保税区和天津新技术产业园区华苑产业区的建设行政主管部门，负责所辖区域内建设工程施工招标投标活动的监督管理。
第二章 招 标
　　第五条 建设工程建筑面积在１０００平方米以上（含１０００平方米）或者施工单项合同估算价在５０万元以上（含５０万元）的，必须进行施工招标。
　　依照前款规定必须进行施工招标的建设工程，有下列情形之一的，可以不进行施工招标：
　　（一）涉及国家安全、国家秘密、抢险救灾或者属于利用扶贫资金实行以工代赈、需要使用农民工等特殊情况的；
　　（二）停建或者缓建后恢复建设的工程，且承包人未发生变更的；
　　（三）施工企业自建自用的工程，且该施工企业资质等级符合工程要求的；
　　（四）在建工程追加的附属小型工程或者主体加层工程，且承包人未发生变更的；
　　（五）法律、法规、规章规定的其他情形。
　　第六条　建设工程施工招标分为公开招标和邀请招标。
　　依法必须进行施工招标的建设工程，其中全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的建设工程，使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的建设工程，以及市政基础设施工程，应当实行公开招标；国家发展改革管理部门或者市人民政府依法批准可以进行邀请招标的重点建设项目和其他建设工程，可以实行邀请招标。
　　依法进行施工公开招标的建设工程，应当在有形建筑市场内进行招标投标活动。
　　第七条　建设工程施工招标应当具备下列条件：
　　（一）按照国家和本市有关规定需要履行项目审批手续的，已经履行审批手续；
　　（二）已办理报建备案手续；
　　（三）建设工程资金或者资金来源已经落实；
　　（四）有满足施工招标要求的设计文件及其他技术资料；
　　（五）法律、法规、规章规定的其他条件。
　　第八条 依法必须进行施工招标的建设工程，招标人可以自行招标，也可以委托具有相应资质的工程招标代理机构代理招标。
　　招标人自行办理施工招标事宜的，应当具有编制招标文件和组织评标的能力，具体包括：
　　（一）具有项目法人资格（或者企业法人资格）；
　　（二）具有与招标工程规模和复杂程度相适应的工程技术、概预算、财务及工程管理等方面的专业技术力量；
　　（三）设有专门的招标机构或者拥有３名以上专职招标业务人员；
　　（四）熟悉和掌握招标投标法及有关法规、规章。
　　第九条 依法必须进行施工招标的建设工程，招标人自行办理招标事宜的，应当在发布招标公告或者发出投标邀请书５日前，向建设工程招标投标监督管理机构备案。招标人不具备自行办理施工招标条件的，建设工程招标投标监督管理机构应当自收到备案材料之日起５日内，责令招标人停止自行办理施工招标事宜。
　　第十条 采用公开招标方式的，招标人应当在国家或者本市规定的报刊、信息网络或者其他媒介上发布招标公告，发布时间不得少于５日。一个公告期内报名的投标申请人少于３个的，应当再延长一个公告期。
　　招标公告应当载明招标人的名称和地址，招标工程的性质、规模、地点，对投标人的资质要求以及获取招标文件的方法等内容。
　　第十一条 采用邀请招标方式的，招标人应当向３个以上符合资质条件、具有承担招标工程能力的施工企业发出投标邀请书。
　　投标邀请书应当载明本规定第十条第二款规定的内容。
　　第十二条 招标人可以根据招标工程的需要，对投标申请人进行资格预审。实行资格预审的招标工程，招标人应当在招标公告或者投标邀请书中载明资格预审的条件和获取资格预审文件的方法。
　　资格预审文件一般应当包括资格预审申请书格式、申请人须知，以及需要投标申请人提供的企业资质、财务状况、在建工程情况、业绩、拟投入的技术装备和拟派出的项目经理与主要技术人员的简历、业绩等证明材料。
　　第十三条 经资格预审后，招标人应当向资格预审合格的投标申请人发出资格预审合格通知书，告知获取招标文件的时间、地点和方法，并同时向资格预审不合格的投标申请人告知资格预审结果。
　　资格预审合格的投标申请人过多时，可以由招标人择优确定不少于７个资格预审合格的投标申请人。
　　招标人确定资格预审合格的投标申请人后５日内，应当将资格预审文件、资格预审报告、资格预审合格的投标申请人名单报建设工程招标投标监督管理机构备案，并将资格预审结果在市建设行政主管部门指定的信息网络上进行公示。公示时间不得少于３日。
　　第十四条 招标人应当根据招标工程的特点和需要，编制招标文件。招标文件应当包括下列内容：
　　（一）投标须知，包括工程概况，招标范围，资格审查条件，工程资金来源或者落实情况，标段划分，工期要求，质量标准，现场踏勘和答疑安排，投标文件编制、提交、修改、撤回的要求，投标报价要求，投标有效期，开标的时间和地点，评标标准和评标方法，投标担保和履约担保要求等；
　　（二）招标工程的技术要求和设计文件；
　　（三）采用工程量清单招标的，应当提供工程量清单；
　　（四）投标书的格式及附录；
　　（五）拟签订合同的主要条款；
　　（六）工程保修要求；
　　（七）特殊工程的施工要求以及采用的技术规范；
　　（八）要求投标人提交的其他材料。
　　第十五条　招标文件确定的评标标准和评标方法应当合理，不得含有倾向或者排斥潜在投标人的内容，不得妨碍或者限制投标人之间的竞争。
　　招标文件载明的投标有效期，应当从招标文件要求提交投标文件截止之日起计算。
　　第十六条 依法必须进行施工招标的建设工程，招标人应当在招标文件发出的同时，将招标文件报建设工程招标投标监督管理机构备案。建设工程招标投标监督管理机构发现招标文件有违反法律、法规、规章内容的，应当责令招标人改正。
　　第十七条　招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改的，应当在招标文件要求提交投标文件截止时间至少１５日前，以书面形式通知所有招标文件收受人，并同时报建设工程招标投标监督管理机构备案。该澄清或者修改的内容作为招标文件的组成部分。
　　第十八条　招标人根据招标工程的需要组织投标人踏勘现场的，应当在招标文件要求提交投标文件截止时间１０日前进行。
　　第十九条 依法必须进行施工招标的建设工程，自招标文件开始发出之日起至招标文件要求提交投标文件截止之日止，最短不得少于２０日。
　　第三章 投 标
　　第二十条　投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件。投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件作出响应。
　　招标文件允许投标人提出备选标的，投标人可以按照招标文件的要求提交替代方案，并作出相应报价作为备选标。
　　第二十一条　投标文件应当包括下列内容：
　　（一）投标书；
　　（二）投标报价及主要材料用量；
　　（三）拟派出的项目负责人和主要技术人员的情况；
　　（四）拟投入的主要机械设备；
　　（五）施工组织设计或者施工方案；
　　（六）拟在中标后将中标项目的非主体、非关键性工程进行分包的情况；
　　（七）招标文件要求提供的其他材料。
　　投标文件应当由投标人的法定代表人或者其授权的代理人签字并加盖投标人印章。
　　第二十二条　投标人应当在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，将投标文件密封送达投标地点。招标人收到投标文件后，应当向投标人出具标明签收人和签收时间的凭证，并妥善保存投标文件。在开标前，任何单位和个人均不得开启投标文件。在招标文件要求提交投标文件的截止时间后送达的投标文件，为无效投标文件，招标人应当拒收。
　　提交投标文件的投标人少于３个的，招标人应当依法重新招标。
　　第二十三条　投标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，可以补充、修改或者撤回已提交的投标文件，并书面通知招标人。补充或者修改的内容为投标文件的组成部分，并应当按照本规定第二十二条第一款的规定送达、签收和保管。在招标文件要求提交投标文件的截止时间后送达的补充或者修改的内容无效。其中，投标人对投标文件中的报价进行调整的，应当附详细的调整内容和价格，以调整后的报价作为最终投标报价。
　　第二十四条　招标人可以在招标文件中要求投标人提交投标保证金。投标保证金除现金外，可以是银行出具的银行保函、保兑支票、银行汇票或者现金支票。投标保证金一般不超过投标总价的２％，最高不得超过人民币８０万元。
　　投标人应当按照招标文件要求的方式和金额，将投标保证金随投标文件提交招标人。
　　投标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前撤回投标文件的，招标人应当将投标保证金退还给投标人。
　　第四章 开标、评标和中标
　　第二十五条　开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同时公开进行；开标地点应当为招标文件中预先确定的地点。
　　第二十六条 开标由招标人主持，邀请所有投标人参加。开标应当按照下列规定进
行：
　　由投标人或者投标人推选的代表检查投标文件的密封情况，也可以由招标人委托的公证机构进行检查并公证。经确认无误后，由招标人当众拆封，宣读投标人名称、投标价格和投标文件的其他主要内容。
　　招标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前收到的所有投标文件，开标时都应当当众予以拆封、宣读。
　　开标过程应当记录，并存档备查。
　　第二十七条 在开标时，投标文件有下列情形之一的，应当作为无效投标文件，不得进入评标：
　　（一）投标人未提供合法、有效的项目法人（或者企业法人）营业执照、资质等级
证书和项目经理资格证书的；
　　（二）投标文件未按照招标文件的要求予以密封的；
　　（三）投标文件未经投标人的法定代表人或者其授权的代理人签字，或者未加盖投标人印章，或者投标人委托的代理人没有合法、有效的授权委托书的；
　　（四）投标文件的关键内容字迹模糊、无法辨认的；
　　（五）投标人未按照招标文件的要求提供投标担保的；
　　（六）施工企业组成联合体投标的，投标文件未附联合体各方共同投标协议的；
　　（七）招标文件规定投标文件无效的其他情形。
　　第二十八条　有下列情形之一的，视为投标人放弃投标：
　　（一）投标人的法定代表人或者委托代理人未参加开标会议的；
　　（二）招标文件中要求项目经理参加开标会议而项目经理未参加的。
　　第二十九条　评标由招标人依法组建的评标委员会负责。
　　依法必须进行施工招标的建设工程，其评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为５人以上单数，其中招标人、招标代理机构以外的技术、经济等方面专家不得少于成员总数的三分之二。评标委员会的专家成员，应当由招标人从市工程评标专家库中随机抽取确定。技术特别复杂、专业性要求特别高或者国家有特殊要求的招标工程，采取随机抽取方式确定的专家难以胜任的，可以由招标人直接确定。确定评标委员会专家成员应当在开标前２４小时内进行。
　　有下列情形之一的，不得担任评标委员会成员：
　　（一）投标人或者投标人主要负责人的近亲属；
　　（二）建设工程项目主管部门或者行政监督部门的人员；
　　（三）与投标人有经济利益关系，可能影响对投标公正评审的；
　　（四）因在招标、评标以及其他招标投标活动中从事违法行为而受过行政处罚或者刑事处罚的。
　　评标委员会成员的名单在中标结果确定前应当保密。
　　第三十条 评标委员会成员应当客观、公正地履行职责，遵守职业道德，按照招标文件确定的评标标准和评标方法，对投标文件进行评审和比较。招标文件中没有规定的评标标准和评标方法不得作为评标的依据。
　　评标委员会成员提出评审意见后应当签字确认，并对所提出的评审意见承担个人责任。
　　第三十一条　评标委员会对投标文件中含义不明确的内容，可以要求投标人作必要的澄清或者说明，投标人应当采用书面形式进行澄清或者说明，其澄清或者说明不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容。
　　第三十二条 有下列情形之一的，评标委员会对该投标人的投标作废标处理：
　　（一）投标人以他人的名义投标、串通投标、以行贿手段谋取中标或者以其他弄虚作假方式投标的；
　　（二）投标人的报价可能低于其成本，且该投标人不能合理说明或者不能提供相关证明材料的；
　　（三）拒不按照要求对投标文件进行澄清或者说明的；
　　（四）投标文件对招标文件提出的所有实质性要求和条件未作出响应的；
　　（五）法律、法规、规章规定的其他情形。
　　评标委员会根据前款规定将投标人的投标界定为废标后，因有效投标不足３个使得投标明显缺乏竞争的，评标委员会可以否决全部投标，招标人应当依法重新招标。
　　第三十三条 评标人可以采用经评审的最低投标价法、综合评估法或者法律、法规允许的其他评标方法。
　　采用经评审的最低投标价法评标的，应当在投标文件能够满足招标文件实质性要求的投标人中，评审出投标价格最低的投标人，推荐为中标候选人。
　　采用综合评估法评标的，应当评审出能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准和要求的投标，推荐为中标候选人。
　　招标文件中设有标底的，评标时应当参考标底。
　　评标人可以参考市建设工程招标投标监督管理机构制定的评标细则进行评标。
　　第三十四条 评标委员会完成评标后，应当向招标人提出书面评标报告，阐明评标委员会对各投标文件的评审和比较意见，并按照招标文件中规定的评标方法，推荐不超过３名有排序的合格的中标候选人。招标人根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候选人确定中标人。
　　全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的招标工程，以及国家融资的招标工程，招标人应当按照中标候选人的排序确定中标人。当确定中标的中标候选人放弃中标或者因不可抗力提出不能履行合同的，招标人可以依排序确定其他中标候选人为中标人。
　　招标人也可以授权评标委员会直接确定中标人。
　　第三十五条 评标报告应当由评标委员会全体成员签字。对评标结论持有异议的评标委员会成员可以书面方式阐述其不同意见和理由。评标委员会成员拒绝在评标报告上签字且不阐述其不同意见和理由的，视为同意评标结论。
　　第三十六条　评标和定标应当在投标有效期结束时间３０日前完成。不能在投标有效期结束时间３０日前完成评标和定标的，招标人应当通知所有投标人延长投标有效期。拒绝延长投标有效期的投标人，有权收回投标保证金。
　　第三十七条 依法必须进行施工招标的建设工程，其开标、评标活动应当接受建设工程招标投标监督管理机构的全过程监督。
　　第三十八条 招标人应当自确定中标人之日起１５日内，向建设工程招标投标监督管理机构提交招标投标情况的书面报告，并将中标结果在市建设行政主管部门指定的信息网络上进行公示，公示时间不得少于３日。
　　建设工程招标投标监督管理机构在公示期内未收到实名举报的，招标人可以向中标人发出中标通知书，并将中标结果通知所有未中标的投标人。
　　第三十九条　招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起３０日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。招标文件要求中标人提交履约担保的，中标人应当提交。
　　合同订立后７日内，中标人应当将合同报建设工程招标投标监督管理机构备案。
　　第四十条 有下列情形之一的，招标人应当在５个工作日内向投标人（包括中标人）退还投标保证金：
　　（一）中标通知书发出，招标人与中标人订立书面合同的；
　　（二）招标过程因正当理由被招标人宣布终止或者暂停的；
　　（三）依照本规定需要重新组织招标的。
　　第四十一条 投标人有下列情形之一的，招标人有权取消其投标或者中标资格，投标保证金不予退还，给招标人造成的损失超过投标保证金数额的，应当对超过部分予以
赔偿；没有提交投标保证金的，投标人应当对招标人的损失承担赔偿责任：
　　（一）在投标有效期内撤回投标文件的；
　　（二）中标后拒绝与招标人签订合同的；
　　（三）未按招标文件要求提交履约担保的。
　　第四十二条 招标人确定中标人后，拒绝与中标人订立合同，给中标人造成损失的，招标人应当承担赔偿责任。
　　第五章 罚则
　　第四十三条 招标人违反本规定，应当招标而未招标或者应当公开招标而未公开招标的，由建设行政主管部门责令限期改正，并处项目合同金额０．５％以上１％以下的罚款；逾期不改正的，不予颁发施工许可证；招标人未取得施工许可证擅自施工的，由建设行政主管部门责令停止施工，处工程合同价款１％以上２％以下的罚款，对施工单位处３万元以下的罚款；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。
　　第四十四条 招标人违反本规定，不具备自行施工招标条件而自行招标的，由建设行政主管部门责令限期改正，并处１万元以上３万元以下的罚款。
　　第四十五条 评标委员会的组成违反有关法律、法规和本规定的，评标无效，由建设行政主管部门责令招标人重新组织评标委员会。招标人拒不重新组织评标委员会的，不予颁发施工许可证。招标人未取得施工许可证擅自施工的，由建设行政主管部门责令停止施工，处工程合同价款１％以上２％以下的罚款，对施工单位处３万元以下的罚款。
　　第四十六条 招标人违反本规定，有下列情形之一的，中标无效，由建设行政主管部门责令改正，并处中标项目金额０．５％以上１％以下的罚款：
　　（一）招标人在评标委员会依法推荐的中标候选人以外确定中标人的；
　　（二）全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的招标工程，以及国家融资的招标工程，未按照中标候选人的排序确定中标人的。
　　第四十七条 招标人违反本规定，未向建设工程招标投标监督管理机构备案或者未提交施工招标投标情况书面报告的，由建设行政主管部门责令限期改正，并处１万元以下的罚款；逾期不改正的，不予颁发施工许可证。招标人未取得施工许可证擅自施工的，由建设行政主管部门责令停止施工，处工程合同价款１％以上２％以下的罚款，对施工单位处３万元以下的罚款。
　　第四十八条 评标委员会成员在评标过程中擅离职守，影响评标程序正常进行，或者在评标过程中不能客观公正地履行职责，情节严重的，由建设行政主管部门取消其担任评标委员会成员的资格，不得再参加任何依法必须进行招标项目的评标，并可处１万元以下的罚款。
　　第四十九条　建设工程招标投标监督管理机构工作人员徇私舞弊、滥用职权或者玩忽职守，有下列行为之一的，由建设行政主管部门依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
　　（一）不依法履行备案职责的；
　　（二）对招标投标违法行为不依法查处的；
　　（三）不履行建设工程招标投标其他监督管理职责的。
第六章 附 则
　　第五十条 建设工程施工专业分包、劳务分包采用招标方式的，参照本规定执行。
　　第五十一条 法律、法规对交通、水利等专业建设工程施工招标投标活动的监督管理另有规定的，从其规定。
　　第五十二条 本规定自公布之日起施行。１９９８年６月１５日市人民政府修改发布的《天津市工程建设施工招标投标管理办法》（津政发〔１９９８〕５０号）同时废止。

在WTO框架下对我国面临的跨境污染输出问题的法律思考

沈绿野（河海大学人文院环境与资源保护法学系硕士研究生导师，南京，210098）
肖 田 （河海大学人文院环境与资源保护法学系2002级硕士研究生，南京，210098）


摘要 在加入WTO以后，我国在防止外国污染物跨境输出方面将面临十分严峻的挑战。本文试对这种现象进行分析，指出其产生原因、基本形式及发展趋势，并从微观的层面上，以我国现行法律规定为基本制度背景，对三种典型的外国污染物跨境输出行为予以重点关注，并给出相应的法律应对策略。
关键词：污染输出 跨境 WTO


Abstract Our country is now facing a serious challenge that so much pollution coming abroad has been arriving .The theme is going to analyze this phenomenon, points out the reasons, basic forms, and the developing trend of that. Also, it will concern the three typical “international pollution displacement” behaviors backgrounded by the present law arrangement situation in our country, then the paper tries to put some counter law measures forward.
Key Words: Pollution-output transboundary WTO


随着经济全球化的迅猛发展，特别在WTO规则成为全球贸易秩序主宰的今天，旧的贸易屏障迅速坍塌，而新的防御结构有待完善，在贸易壁垒的重构间隙，特别是对于那些法制进程滞后于WTO普遍规则要求的国家，跨境污染转移已变成一种常见的现象，跨境污染的发生频率和造成的后果，随着科技的发展，非但没有减轻，反而愈演愈烈，已经从简单的直接垃圾出口，发展到输出污染技术设备乃至整个行业，所造成的环境损害也有个别、微观发展到普遍、巨量，而且难于治理。现实中的污染转移现象可以分成两类：一是在人为控制下的跨境转移行为以及随之出现的污染物或污染后果，污染转移的全过程在特定主体的有意识的控制之下，转移污染本身是其直接或间接追求的目的，如走私电子垃圾；另一类则是在自然力的作用下发生的、其转移过程和后果不由当事人的主观意志决定，如由火山爆发引起的灰尘污染，由于意外事故发生的污染，如切尔诺贝利核电站泄露事故。
学界有学者著文论述的污染跨境转移似限于发生在国与国之间的以走私，贸易，或投资为形式的污染位移，这种位移具有明确的目的地，而在实际中，存在这样的情况，有污染跨境转移的发生，但是不存在明确的对象和目的地，因而也更加难以防治。最典型的例子就是大气污染的转移和通过海洋水体的污染转移。为了区别上述的两种情形，本文采纳“输出”的概念，强调本文所谓污染位移的目的地特定性，所以，实际上本文所关注的问题就是对环境污染转移现象分类的第一种。。

一、 跨国污染输出的现状及成因分析
（一）我国面临的跨国污染输出的现状
改革开放以来，我国政府加强了环境保护工作，对危险废物的越境转移和污染密集产业引进，采取了严厉禁止和坚决反对的态度。1990年3月22日，中国政府签署加入了《巴塞尔公约》，同时在我国制定的一系列环境保护法律、法规中都做出了危险废物的越境转移和污染密集产业引进的限制性规定。
近年来，我国部分地区从境外转移污染的事件时有发生。从这些事件分析，发达国家向我国污染输出主要有以下形式：1
（1）兜售“资源性”废物为名，通过直接贸易形式把“洋垃圾”转移至我国。即污染物的直接输出；如近期，浙江台州、广东南海等地区洋垃圾拼成“名牌电脑”事件，屡被媒体曝光，针对这一问题，在国务院新闻办举行的记者会上，国家环保总局副局长汪纪戎专门回答了记者的提问。2上海南京也曾经发生类似“洋垃圾”进口的事件。
（2）通过提供假检验证书或其他欺诈手段，向我国输出在本国禁止生产和流通的有害产品，一般是一些已经被淘汰的库存产品。即污染产品的输出；
（3）以直接贸易的形式向我国输出在本国禁止生产的石棉、铸造、有色金属冶炼、化工、医药、纸浆生产等高污染产业或者项目，即对环境产生污染的技术设备和污染行业的输出。有些地方面制定了各种优惠政策以吸引外资。一些外商以此为机会，在我国不少地区投资兴建污染治理费用高、处理难度大、易给我国带来严重污染和危害的生产性企业，以获得高额利润。
污染跨境输出实质是污染致害后果和治理补救责任的转移。本质上反映发达国家与发展中国家在经济发展问题上的对立，一方面发达国家在占有大部分经济资源的同时，还想要享受优质的局部环境，于是，通过各种手段转移环境危险；另一方面，发展中国家希望获得发展，不得不已牺牲自己的生存环境质量为代价。在这种短视环境观念的支配下，这样的一场交易最终没有获利者，双方都将为此付出沉重的代价。好在随着人类理性的崛起，可持续发展战略已被普遍认同，积极合作，共同控制污染的跨境输出已经成为各国共识。
（二）跨国污染输出的成因分析
促使污染跨境输出的原因归纳起来有如下几个：
1、污染废物发生量的膨胀
全世界每年产生的危险废弃物约有3亿吨，其中90％产生于发达国家。这还只是平均水平，对于发达国家，由于其环境标准往往高于发展中国家，因此在发生同样经济收益量的前提下，其被列为有害废物的副产品的相对数量偏高，这在客观上也促使发达国家通过废物的跨境输出来缓解其国内的环境压力。
2、发达国家转嫁环境危险动机的客观存在
各国的经济发展水平、国民的环保意识、环境的经济价值观念的不同带来对有害废物贸易的经济价值评价观的差异。发展中国家由于受经济文化发展水平的制约，满足于进口废物带来的短期资金收入，而发达国家通过输出有害废物，可以节约大量的用于环境治理的资金，还会取得国际贸易利益。据统计，危险废物在非洲处置大约需40美元一吨，而在欧洲需要4-25倍的费用，在美国为12-36倍。3 目前，很多发达国家在处理危险废物方面的环保法规和标准都日益严格起来。在美国，1吨有毒废物的处理费高达400美元以上，比70年代上涨了16倍。而在一些发展中国家，因环境标准低，危险废物的处理费仅为美国的1／10。这种差价使一些垃圾商为从中牟利，把大批有害废物越境转移到发展中国家来。据报道，仅1986—1988年间，发达国家向发展中国家出口的危险废物就达600多万吨。目前，每5分钟就有一船危险废物跨越国界。1996年4月发生在北京市平谷县的“洋垃圾”事件也是美国违反《巴塞尔公约》，假借出口混合废纸的名义向中国倾倒有害废物的典型事件。

3、发展中国家国民环境保护的行政和法律体制不健全，废物处理有待引进先进的市场机制
相对与发达国家而言，发展中国家普遍存在民众环境意识薄弱、环境法规不健全、执法不力、缺乏再生利用和无害处理有害废物的能力的状况。主要体现在：（1）有害废物管理体制不完备，人员素质不高，管理水平有限，有的环保部门甚至没有专门的废物处置管理机构。（2）用简单粗糙的方法处置有环境危险的废物，如有的直接将工业废料与生活垃圾混在一起，用普通的掩埋或露天焚烧的方法处置。（4）有害废物市场处理体系有待建立。在一些发达国家，废物的分类、收集、回收、再利用已形成一个专门的行业，如美国的Laid Law环境服务公司是一家国际性的环境产业公司，在工业和有害废物管理、处理和处置方面都有很大的业务量。而在我国及其他一些发展中国家，这种体系尚处于低水平的萌芽状态。就我国而言，这种处理是通过遍布各地的资源再生公司体系来完成的，但由于缺乏相应的技术和资金支持，所谓资源再生的过程只是选择范围极有限且技术含量很低的废物回收，仅限于纸质，塑料质，金属质等的废物。对于其他种类的大量废物，在城市则由城市环境卫生部门通过集中收集至郊区的垃圾场焚烧或者掩埋，而在农村，各种生活工业垃圾基本上处于无人过问的状态，由于农村废物排放的分散性，污染的控制难以有效进行，对环境有巨大的潜在破坏可能性。
4. 现有的国际贸易理论，投资理论，技术转让理论的缺陷
现有的国际贸易理论，投资理论，技术转让理论的最大缺陷是追求狭义的经
济比较效益，而没有考虑广义的社会生态环境效益，其中许多理论本身就为发达
国家向发展中国家输出污染提供了依据。
国际贸易理论很多。与贸易和环境较为直接相关也较为典型的是比较优势论。该论是国际贸易的基础理论，其中心思想是：在资本和劳动在国内可以自由流动而在国际上不能自由流动的前提下，通过国际经济贸易，发挥各自的比较优势，可以达到两害相权取其轻，对各方都有利。该论有其正确的一面，但它的缺陷是仅考虑了各方的静态利益而忽视了动态利益，考虑了狭义的经济效益而忽视了广义的社会效益。特别是这一理论可以成为发达国家向发展中国家通过贸易输出危险废物，通过投资输出污染密集产业的理论依据。从表面上看，这种贸易和投资符合自由化原则，对双方都有利：就输出危险物者而言，让垃圾在国内作环保处理成本很高，而输出废物基本没有成本；发达国家转移污染密集产业既可以把生产过程和危险物“名正言顺”地转移到发展中国家，又可以享受投资的利润；就发展中国家而言，购买危险废物价格便宜，又可得到可再生资源，接受污染密集企业也可创造就业机会。这样似乎可使双方的比较优势得以发挥。但是，如果这种比较利益再宽松的环保要和生态环境代价求下就能获得，那么其结果将是使输入方付出巨大的生命健康代价。
国际投资理论也很多。象维农的产品周期论，该论被用于解释发达国家对发展中国家直接投资的动机。该论认为产品周期是产品运动的普遍现象，主张在新产品阶段实行垄断，用少量产品向经济结构和消费结构相近的国家出口；在产品成熟阶段选择经济水平，消费结构相似的国家作为投资对象；待到产品标准化阶段，为进一步降低产品成本，便在发展中国家寻找投资机会，再将产品出口到母国这实际就是将国内即将或已经被淘汰，高能耗物耗，高污染的产业让发展中国家去生产，然后把干净的产品出口到母国。日本小岛清的边际产业扩张论则明确主张日本企业的对外投资从本国已处于劣势的产业依次开始。所以这一理论也为转移污染密集产业提供了依据。4
5、国际立法的缺失
1989年3月22日，联合国环境规划署在瑞士巴塞尔召开了“制定控制危险废物越境转移及其处置公约”的专家组会议和外交大会，签署了《关于有害废物越境转移及其处置的巴塞尔公约》（以下简称《巴塞尔公约》）。该公约生效时间为1992年5月5日，有104个国家成为该公约的缔约国。公约签订的目的是控制并把隶属公约管辖的废弃物越境减少到最小程度，把产生有害废弃物减少到最低程度，包括尽可能对废弃物产生源进行处置和回收；帮助发展中国家和经济转轨国家对他们产生的有害废弃物和其他废弃物进行有利于环境的管理。5在危险废物跨境转移的法律控制上，公约具有里程碑的意义，但作为南北对话和斗争的产物，它还存在很多不足：
(1)公约对许多关键性的概念的规定过于原则，内涵外延模糊，不能被确定援引。如对于“有害废物”的界定，列举于附件一，二中，同时也规定缔约国也可以国内立法将其他废物定义为有害废物，并未给“有害废物”一个统一明确具体的定义，不同国家有不同的有害废物标准，具体到个案还是只能通过当事双方协商解决，这样以来，公约存在的意义就值得商榷了。又如，公约规定 “各缔约国应采取适当措施，以确保有害废物和其他废物的越境转移仅在下列情况才予以许可：当出口国没有适当的处置场所或技术能力和必要的设施、设备能力，以无害环境而且有效的方式处置有关废物时”，6但对于“适当”、“技术能力”等词的含义无统一的解释，发达国家可能以本国环境标准高为由，认定自己“没有适当的处置场所或技术能力和必要的设施、设备能力"，从而为其跨境输出污染物的行为辩解。
（2）公约有的规定前后矛盾
最明显的是第4条和第11条，对此，学界的意见比较统一。公约第4条规定，禁止向非缔约国出口或从非缔约国进口有害废物；第11条规定，各缔约国可同其他缔约国或非缔约国缔结关于有害废物越境转移的协定，只要求此类协定不减损本公约以环境无害方式管理废物的要求。7因为公约对何谓“环境无害管理”这一关键概念无明确规定，使得缔约国可以任意解释该条款，在实际上，缔约国的有害废物出口并不受控。“11条的规定尽管与《维也纳条约法公约》的原理相符，但仍被认为是对公约的严重减损”8 “11条在公约磋商时，是对最具争议议题达成的最后妥协，其用词也十分模糊，基于此，成员方会议至今未对规定与现存的协议的协调性进行深入研究。”9所以也有人指出，《巴塞尔公约》所建立的法律体系在实际上被用到了其初衷的反面。
（3）实施公约的困难
缔约国尤其是发展中国家是否有能力执行公约的各种复杂的规定，直接决定了公约是否能被有效率地实施。如对于PIC（事先知情同意制度）和同意程序，出口国进口国及经过国主要面临的问题是：不知道将有有害废物经过或进口到本国；没有充足的专业知识和技术来评价一个有害废物的越境转移是否可以接受；没有进行通知和同意的管理能力；对于将要进行的有害废物转移的专业评估没有足够的信息帮助。故Kummer认为，成功采纳PIC制度需要靠国家先进的环境管理设施和规定；当大部分发达国家都存在问题，却要求发展中国家或转型中的国家有效执行该机制是不可能的。因此公约规定的控制，监督，PIC制度，交换信息等制度需进一步完善。发达国家应更多向发展中国家转让先进技术和设施，帮助发展中国家有效地执行公约。10
二、 控制跨境污染输出方面现有的法律规定
跨境污染问题涉及到的法律关系包括国内法和国际法两个方面，从污染物跨境发生的过程来看，有害的污染物一旦产生，其产地的法律对即有管辖权；当污染物准备出口，它必然面临国际通用贸易规则的约束，当污染物运抵目的地时，当地的法律对其的准入也设定了一系列的规则；最后，当跨境污染输出事件的当事各方之间发生纠纷时，也要借助于国际公约、协定、条约来解决问题。
就中国而言，现在面临的主要是在加WTO后现有的法律规则同WTO规则靠拢和协调的问题。