国家科委高技术计划专家工作考核办法（修订稿）

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中国证券监督管理委员会


行政处罚听证规则

证监法律字[2007]8号



第一条　为了规范中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）行政处罚听证程序，保障中国证监会依法实施行政处罚，维护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《证券法》、《行政处罚法》的有关规定，制定本规则。

第二条　中国证监会对当事人依法作出下述一项或一项以上行政处罚以前，当事人要求举行听证的，应当按照本规则组织听证：

（一）责令停止发行证券；

（二）责令停业整顿；

（三）暂停或者撤销证券、期货业务许可；

（四）撤销任职资格或者证券从业资格；

（五）对个人处以罚款或者没收违法所得人民币5万元以上；

（六）对法人或者其他组织处以罚款或者没收违法所得人民币30万元以上；

（七）法律、法规和规章规定的可以要求听证的其他情形。

第三条　听证应当遵循公正、公开的原则，保障当事人的合法权益。

第四条　中国证监会行政处罚委员会履行中国证监会行政处罚的听证职责，组织听证。

第五条　行政处罚委员会举行听证时，由主审委员与其他委员组成听证会，主审委员担任听证主持人，其他委员作为听证员。主任委员到会听证的，主任委员是听证主持人。

行政处罚委员会举行听证时，可以根据需要邀请有关部门的人员或专家作为听证员，参加听证。

第六条　听证依法实行回避制度。

当事人认为听证主持人、听证员与本案有直接利害关系的，有权申请回避。听证员是否回避，由听证主持人决定；听证主持人是否回避，由主任委员决定；主任委员是否回避，由会分管领导决定。

第七条　案件经行政处罚委员会审理，在作出本规则第二条规定的行政处罚决定前，应当送达《行政处罚事先告知书》，载明认定当事人违法的基本事实和拟作出的行政处罚，并告知当事人有要求举行听证的权利。

第八条　当事人要求听证的，应当在收到告知书后3日内以书面形式向中国证监会提出听证要求。当事人逾期未提出书面听证要求的，视为放弃听证权利。

当事人不要求听证的，也可以在告知书送达后3日内向中国证监会提出书面陈述和申辩，其提出的事实、理由或者证据成立的，中国证监会应予以采纳。

第九条　中国证监会收到当事人的听证要求后，应当进行审查，对符合规定的，应当及时组织听证，并应当在举行听证7日前书面通知当事人举行听证的时间、地点等有关事宜；同时通知案件调查人员。

当事人应当按期参加听证。当事人未按期参加听证的，视为放弃听证权利。

第十条　当事人可以亲自参加听证，也可以委托1至2人代理参加听证。

当事人委托代理人参加听证的，应当在举行听证前向中国证监会提交授权委托书。授权委托书应当具体写明授权范围和权限。

第十一条 当事人在听证中的权利和义务：

（一）有权对案件涉及的事实、适用法律及有关情况进行陈述和申辩；

（二）有权对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据；

（三）如实陈述案件事实和回答提问；

（四）遵守听证纪律，服从听证主持人的要求。

第十二条　听证应当按下列程序进行：

（一）听证开始前，书记员应当查明案件当事人及其代理人、案件调查人员等听证参加人是否到场，并宣布听证纪律；

（二）听证主持人核对听证参加人，宣布出席听证的听证员、书记员和案件调查人员名单，告知听证参加人在听证中的权利义务，询问案件当事人是否申请回避；

（三）听证主持人宣布听证开始，宣布案由；

（四）案件调查人员提出当事人违法的具体事实、证据和行政处罚建议、法律依据；

（五）当事人及其代理人陈述申辩意见并质证，提出为自己辩解的证据；

（六）经听证主持人允许，当事人及其代理人和案件调查人员双方可以就案件事实相互进行质证，并均可向证人、鉴定人发问；

（七）主持人、听证员提问；

（八）当事人作补充陈述；

（九）听证主持人宣布听证结束。

第十三条 听证主持人在听证中有权对听证参加人不当的辩论内容及行为予以制止；对不听制止的，可以责令其退出听证会场。

第十四条　听证结束，案件当事人及其代理人应将申辩材料及有关证据提交听证会。

第十五条 书记员应当将听证活动记入笔录。听证笔录应当交由案件当事人及其代理人、本案调查人员、证人及其他有关人员确认无误后签字或者盖章。认为有错误的，可以要求补充或者改正。没有错误又拒绝签名或者盖章的，由书记员在听证笔录上记明情况。

第十六条 听证结束后，听证员应当进行合议，案件调查人员、案件审理人员可以参加合议并发表意见。案件合议情况应当制作《合议纪要》，并由听证员签名。

主审委员根据听证情况，对原拟作出的处罚决定的事实、理由和依据进行复核，提出《复核意见》。《复核意见》由主审委员签署，合议委员附署。合议委员有不同意见的，应当在《复核意见》中单独列明意见及理由。

第十七条　听证的举行，不影响行政处罚决定作出后当事人申请行政复议、提起行政诉讼的权利。

第十八条　中国证监会举行听证，不向当事人收取费用。

第十九条　中国证监会对当事人拟采取市场禁入措施的，当事人可以要求举行听证，听证程序参照本规则的规定执行。

第二十条　本规则自2007年4月18日起施行。《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则（试行）》同时废止。

以人为本 狠抓建设
努力提升检察文化品位

王维新

岐山地处八百里秦川西部，是古炎帝生息、周室肇基之地。在这片人杰地灵的土地上，活跃着一支忠于职守、作风过硬、积极奋进的检察队伍——陕西省岐山县人民检察院。
较长一段时间以来，岐山县检察院干警主要来自军转干部、大专以下其他专业学生分配、外行业调入等渠道，干警文化素质普遍较低，造成少数干警进取心不强；队伍文化和知识结构不合理，组织管理方式单一，部分干警办案水平不高等问题，这严重制约了全院整体工作的全面提升。针对这一现状，自2003年起，该院组织开展了“创建学习型检察院”以及检察文化建设等多项活动，将此项工作作为一项基础性人文建设工作来抓，经过几年的探索和实践，该院的文化品位大步提升，队伍的整体素质和干警的执法水平均有了明显提高，有力地促进了各项工作的长足发展。2005年，被陕西省检察院评为先进集体，并记集体二等功，被宝鸡市委、市政府评为“人民满意的政法单位”，驻看守所检察室被最高人民检察院授予“二级规范化检察室”。2006年，被省检察院评为先进基层检察院，被市委、市政府命名为“市级文明单位”、市级平安单位、市级卫生单位。每年有多项业务和专项工作受到市检察院和县委、县政府表彰和通报表扬。
那么，该院是如何在文化建设的道路上迈出了一条具有自我特色的新路子的？且看：

学习教育炼素质
提起岐山县人民检察院的学习型检察院创建活动，全市检察系统无不交口称赞。该院不断创新学习理念，创建学习型机关、学习型班子、学习型干警，在全体干警中大兴学习之风，通过不断学习带动检察队伍整体素质全面提升。
一是着眼长远，树立全新学习理念。通过学习讨论，积极引导干警树立终身学习理念、生存与发展理念、工学互动理念、创新学习理念四个全新的学习理念，使干警端正了思想，深刻认识到了学习的重要性，学习更加积极主动，富有激情。二是领导带头，上下互动齐心学习。党组一班人率先垂范，坚持“三个带头”，即带头落实责任、带头学习调研、带头交流学习体会，努力为全体干警做表率。三是建立学习制度机制、学习激励机制、学习网络机制、学习考评机制四项机制，为学习活动提供坚实保障。四是通过创新学习形式、搭建学习平台、构建学习网络等方式，构筑高效的学习体系。该院先后邀请省检察院《陕西检察》编辑、社会名人、县人大、县公安局、县司法局等单位的同志给干警做《监督法》、《治安处罚法》等辅导20多场次，邀请市院学习型先进典型人物来院作报告，有效激发了干警的学习热情，促进了活动深入开展。该院每年召开2次检察专题理论研讨会，广泛开展参谋型、实用型、方向型调研，提高调研成果的转化和利用，指导检察实际工作。其中与县教育体育局联办的“预防青少年犯罪”、与县法院联办的“规范执法行为，维护公平正义”、邀请社会各界参加的“检察文化建设”等专题研讨会效果显著，引起较大的社会震动。干警每年在各类媒体发表调研论文20多篇，在《陕西日报》、《陕西检察》、《西部法制报》、《宝鸡检察》等各种刊物发表稿件100多篇。

法律监督树检威
该院一直把加强诉讼监督作为维护公平正义的着力点，在刑事诉讼、民事审判、行政诉讼和刑罚执行等方面，不断加大监督力度，取得了良好效果。在办案过程中，该院坚持宽严相济的刑事政策，引导干警更新执法理念。侦查监督和公诉部门积极推行不捕、不诉案件答疑说理制度，制定《审查逮捕、审查起诉工作说理规定》规定，针对案件当事人及其亲属对案件处理的疑问，耐心做好法律政策解释和思想疏导工作，化解矛盾，实现了办案的法律效果和社会效果统一。2006年该院成功调解了周某交通肇事案和韩某交通肇事案的民事赔偿部分，使得双方的矛盾在审查起诉阶段就得到了的化解，受害人得到及时治疗，家属得到赔偿，犯罪嫌疑人也最终被法院从轻判决。
结合法治理念教育活动，自侦部门认真开展侦查能力建设年活动，在全省率先建成规范化办案工作区并投入使用。办案中进一步规范侦查取证行为，具体做到两个“三合一”即收集证据做到证言、书证、供述相互印证，固定口供做到供述、自述、审讯录象相互统一。2006年6月，该院立案侦查了原陕汽集团汉德公司桥装配厂厂长李某贪污一案。在讯问过程中，全面采用办案工作区现代化设施，进行同步录音录像，固定了证据，立案3天后就全案告破，22天后就移送起诉，做到了快、准、稳。法院依法对李某做出有罪判决。
该院及时总结预防工作经验，创新工作方法，制定了“侦、控、防联动”惩治和预防职务犯罪工作实施细则、“廉政文化建设”工作实施方案等，及时补充行贿犯罪档案。制作30多个版面，定期在县城及各大乡镇主要街区进行预防职务犯罪漫画展。2007年4月，结合全国性治理商业贿赂专项活动，该院与县卫生系统联合开展了“廉洁从医，拒绝红包”大型倡议签名活动，这对于净化卫生行业风气，防止商业贿赂和职务犯罪的发生起到了积极作用。
该院还积极参与检察环节的社会治安综合治理。定期深入包抓点开展法制宣传、分析治安形势，排查矛盾纠纷，有力维护了社会秩序的稳定。2006年4月间，院领导亲自带队组成法制宣讲小分队，深入全县的9所学校给12000多名学生作了法制辅导，他们还深入县城较大的社区，组织检察官在社区开展了“三个一”活动，即办一个法律宣传栏，设一个法律服务点，讲一次法制课，并公布了检察院的法律咨询电话。通过宣讲法制课、提供法律咨询、散发宣传资料、开设宣传专栏等形式，有效的提高了群众的法律意识。

规范执法换新颜
结合全市检察机关开展的规范执法“落实年”和“提升年”活动，该院积极在规范执法上下功夫。干警和部门逐层进行自查、互差、上下帮查；外出走访部分人大代表、政协委员，征求意见和建议，归纳梳理，制定措施，逐一答复；与公安、法院、司法局、律师事务所等机构开展联席会议，寻找业务工作终的不足和薄弱环节；深入民营企业调研、座谈，制定检察工作为民营经济服务的具体措施，民营企业反响特别好；选择典型案例，开展案件评析活动，总结经验，吸取教训，促进办案。进一步强化制度建设，以制度管人、管事、管物、管案件，规范了办案流程图19项，修订完善各项制度46项，严格办案工作程序，认真整改提高，使干警的执法理念不断更新，执法行为更加规范。
为了强化干警廉政教育，该院更新政治工作方法，把思想政治工作延伸到八小时之外，密切关注干警的生活圈、社交圈、娱乐圈，筑起单位、家庭和社会三道防腐线，提高干警自我约束、清正廉洁的自觉性。组织干警到监狱、火葬厂、烈士陵园等地进行“三观”教育，听服刑人员现身说法，从而净化干警心灵。
该院自觉接受人大监督，不断增强人大意识。结合实际,制定了《关于进一步接受人大及其常委会监督的规定》，建立健全了向人大报告工作制度、定期走访人大代表制度等一系列制度，对人大代表的议案、建议和批评认真负责办理，及时答复，进一步规范了接受人大监督的程序、措施和途径。2003年以来，走访县人大代表、政协委员300余人次，征求意见和建议140多条，经过梳理归纳，制定措施予以处理，做到件件有答复。2007年3月份，县人大代表京当乡村民霍某向该院反映他对县公安机关处理自己四头黄牛被盗一案持有疑义。该院及时组织人员赴周至等地，费尽周折询问数名相关当事人后，得到一名犯罪嫌疑人已经被宝鸡警方抓获的线索，通过全市检察统计系统的查询，找到了这名犯罪嫌疑人，经过突审，这名犯罪嫌疑人承认了犯罪事实，并交待了其他的同案犯，使全案告破。公安机关根据该院提供的线索抓捕了其他罪犯。此案的成功办理赢得的良好的社会反响。

“两房”建设创佳绩
三年前，针对办公、办案和专业技术用房等基础设施建设一直相对滞后的状况，领导班子及时成立了基建领导小组，积极主动与有关部门联系，协调解决建设的立项、土地征用、资金落实等问题。在前期资金严重不足的情况下，为了顺利完成大楼建设任务，全院上下一心，干警纷纷慷慨解囊，向大楼建设自筹借款20多万元，保证了大楼的顺利施工。
2005年11月份，该院顺利搬入了建筑面积3460平方米，投资460余万元的新办公大楼。新大楼还配套建成局域网，开通了检察专线网和互联网，完成了检察机关“一网五库两类应用和一个门户”建设，安装了检察机关三级机要通道系统和配套设备，并在门庭安装了电子显示屏和触摸式电脑查询系统，使该院的办公、办案条件大大改善。2006年完成了检察附属楼建设，建立了职工食堂、干警临休室，乒乓球室、篮球场、羽毛球场等生活娱乐设施，装修了多功能厅。建成了电子阅览室，配备了5台电脑，为干警查询资料和进行网络学习提供了便利。安装了审讯监控系统、安全监控系统，在全省率先完成了规范化办案工作区建设，保证了办案安全，提高了办案质量。增加电脑50多台，达到人手一台电脑，安装了检察业务动态管理和信息发布系统，并投入使用，推广网上无纸化办公，形成了科技含量较高的办公格局。成功申报了市级卫生先进单位、市级文明机关、市级平安单位。全院固定资产由2003年的64.1万元增加到目前的642.61万元，增长了9倍多，在科技强检的路上迈出一大步。

检察文化铸辉煌
新一届领导班子坚持“规范与创新”的总体工作思路，按照科学发展观和构建和谐社会的要求，审时度势，充分利用本院得天独厚的条件，选择了以检察文化建设作为煅造了一支检察生力军、引领事业创新和发展的切入点。研究制定了该院《检察文化建设实施方案》，具体安排了院里检察文化建设的指导思想、方法措施以及预期目标。依此，该院开展了一系列文化活动，并取得了初步成效。
一是建设道德文化，大力弘扬“忠诚、公正、清廉、严明”的检察职业道德，培养检察人员特有的职业品性和职业操守。实行每天早晨上班前全体人员做广播体操，重要节日和重大活动坚持开展升国旗唱国歌活动，激发干警的集体主义和爱国主义情怀。通过组织干警参加植树、志愿者、捐助、献血等公益活动，提升干警道德情操；通过文艺联欢、书画摄影展、联谊球赛、演讲、知识竞赛、歌咏、朗诵等各类文体活动，提高干警文化品位，潜移默化地激励干警的进取心。
二是建设培训文化，提高执法水平。把学习教育培训作为提高干警素质的重要途径。积极探索检察教育培训发展规律，聘请高层次的专家教授授课，运用互动式、启发式教学方法及网络、远程教育等现代教学手段，组织干警学习新知识，新理论，增强教育培训效果。注意发现、挖掘、培养不同侧面的先进典型，并大力宣传推广，营造起学先进、赶先进、超先进的浓厚氛围，推动争先创优活动深入开展。
三是建设宣传文化，树立检察形象。我们积极研讨工作中的焦点，宣传工作中的亮点，利用新闻媒体等阵地宣传检察。建立宣传联络员制度，各科局室确定1至2名宣传联络员，及时向宣传部门报送案件素材、大要案简报等，形成人人动手，全院合作的工作局面，更好的把我院好的做法、先进事例、优秀检察官的事迹等宣传出去。由院领导分头带队，成立了6个检察官宣讲团，通过讲课、座谈、问卷调查、现场咨询等多种形式深入到学校、农村、企业、社区、机关进行针对性的法制宣传。
四是建设环境文化，改善工作环境。我们原有基础上更进一步加强基础建设，给新进干警配齐了计算机，开辟了健身房、活动室等。还把环境绿化美化纳入建设的整体规划，积极筹措绿化资金15万元，新建草坪、花园、花坛、检察文化墙，在检察机关内部设置文化标语、名言警句 ，为干警营造浓厚的文化氛围。给办公场所添置盆花，庭院容貌整洁美观，绿化面积1370平方米，绿化覆盖率32%，达到园林式单位的绿化要求。机关整洁优美，干警的环保意识不断增强，精神面貌焕然一新，工作动力大增。
五是建设关爱文化，凝聚干警人心。院党组坚持用真情温暖人，用真心激励人，落实从优待检（警）规定，坚持做到“六必看”、“六必谈”，即在干警生日、生病、生活困难、结婚、亲人去世、子女婚庆时登门看望；在干警思想波动、工作岗位变动、工作出现失误、家庭出现变故、评先晋级落榜、与同志发生矛盾时开展谈心，沟通和交流，形成了团队精神，提高了工作效能。在经费非常紧张的情况下，拨出专款为全体干警检查身体。院党组对干警的真心关爱，换来了干警对全院建设的真情回报。
对于岐山县人民检察院来说，检察文化建设的提出并非偶然，正是他们一步步孜孜奋斗，披荆斩棘，开创新思路，推出新举措，打造自己的亮点，形成自己的“品牌”，才有了今天总体水平的跨越式发展。我们相信，在新一届领导班子带领下，岐山县人民检察院将会在文化建设的道路上再铸辉煌成绩！